TD Ameritrade Inc.解决SEC证券欺诈指控，储bob200体育备收益率和基金股票以1000万美元

TD Ameritrade Inc.（AMTD）解决了证券和交易委员会的指控bob200体育未能合理监督它的代表，一些向客户出售了储备收益率加上基金的股份。作为和解的一部分，TD Ameritrade将向仍然是基金股东的合格客户支付1000万美元。

根据SEC，TD Ameritrade代表在2008年9月16日之前向客户提供并向客户出售了储备收益率加上股票。SEC认为代表将该基金“误解”为货币市场基金，使该基金似乎保证了这一基金似乎已保证流动性虽然据称未能披露此类投资所涉及的风险。2008年9月，该基金的资产价值低于覆盖该基金投资的每一美元所需的水平时，该基金“打破了卢斯”。

美国证券交易委员会还声称，TD Ameritrade缺乏适当的监督制度或政策来阻止其代表的不当行为，从而导致投资者的损失。有资格从和解中获得资金的客户应获得每股1.2美分。

美国证券交易委员会（SEC）表示，必须为客户提供有关投资工具的足够信息，并且经纪交易商必须适当培训和监督其代表以提供这些重要信息。SEC表示，成千上万的TD Ameritrade客户仍然持有大部分收益率和资金股票。在该基金清算其资产后，他们大约获得了其原始投资的95％。

通过同意定居，TD Ameritrade Inc.并没有否认或承认不当行为。

相关的网络资源：
SEC宣布与TD Ameritrade，AP/Yahoo的TD Ameritrade，2011年2月3日
SEC收费TD Ameritrade未能监督其代表出售储备收益率和基金的代表，SEC，2011年2月3日
bob200体育证券欺诈律师

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