SEC批准FINRA为投资者提供全公共仲裁小组选项的提议

美国证券bob200体育交易委员会已批准金融业监管局提出的建议，以使投资者选择拥有其bob200体育证券索赔against broker-dealers heard by an arbitration panel that doesn’t include any industry members. FINRA says that its Rule 12403, which lets investors choose between a majority-public panel and all-public panel, will go into effect right away. Arbitration cases that began prior to the SEC’s decision to approve the proposal will be notified of this new rule.

在向SEC提交建议之前，FINRA将该想法作为试点计划进行了两年多的时间。FINRA表示，尽管投资者经常选择让非公开仲裁员听到其证券案件，但很明显，给他们其他选择可以改善他们对仲裁过程是公平的看法。bob200体育

国家证券监管bob200体育机构称赞SEC的决定。但是，他们呼吁进行更多的改革。

可选的所有公共面板规则12403（d）：
FINRA将向各方发送三个列表。一个列表将包含10个非公开仲裁员的名称。另一个列表将命名10位合格的公共仲裁员。另一个列表将命名10位公共仲裁员。每一方将能够从公众和合格的列表中最多撤出四名仲裁员。当事方可以从非公开仲裁员列表中删除所有10个仲裁员的姓名。

多数公共小组规则12403（c）：
该小组将包括一名非公共仲裁员，一名公共仲裁员和一位合格的公共仲裁员。与所有公共面板提到的列表相同的三个列表将发送给当事方。每个列表中最多可召集四个仲裁员。

相关的网络资源：
聚会通知 - 新可选的所有公共面板规则，FINRA

SEC批准FINRA提议，以使投资者永久选择所有公共仲裁小组，FINRA，2011年2月1日

相关博客文章：
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