SEC制裁UBS，Charles Swab，Oppenheimer和其他10家公司，因为不当销售波多黎各垃圾债券

美国证券bob200体育交易委员会已批准了13家金融公司，包括瑞银金融服务（UBS），查尔斯·施瓦布（Charles Schwab）和公司（SCHW），J.P. Morgan bob200体育Securities（JPM），以及Stifel Nicolaus＆Co。（SF），用于销售不当波多黎各垃圾债券。几个月前，波多黎各制造的垃圾债券以35亿美元的垃圾债券建立了100,00美元的最低面额。但是，SEC的调查显示，有66个实例，当公司以低于100,000美元的价格出售债券。

市政债券的产品应该具有固定的最低面额，该面额确定公司在一次交易中可以出售给投资者的最小金额。通常，市政发行人将建立具有更大违约风险的垃圾债券的高最低教派。这样做的目的是将债券限制在可能无法应付风险的投资者的帐户中。

这些公司及其罚款：瑞银金融服务56,400美元，查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab＆Co。），价格为61,800美元，Oppenheimer＆Co。（OPY）（OPY），价格为61,200美元，Wedbush Securities Inc.，售价67,200美元，售价为bob200体育67,200美元，售价54,000美元，TD Ameritrade（Ameritrade）（Ameritrade $ 100,000,800），，，，Interactive Brokers LLC for $56,000, Stifel Nicolaus & Co. (SF) for $60,000, Investment Professionals Inc. for $67,800, Riedl First Securities Co. of Kansas for $130,000, J.P. Morgan Securities for $54,000, National Securities Corporation for $60,000, and Lebenthal & Co. for $54,000.

这些公司被指控违反了市政证券规则制定委员会的G-15规则。bob200体育该规则设置了最小面额要求。美国证券交易委员会（SEC）表示，通过根据最低面额进行销售，该公司违反了1934年第15b（c）（1）条的《证券交易法》，该法案不允许违反任何MSRB规则。bob200体育

所有13家公司都同意在不承认或拒绝他们的情况下解决SEC的调查结果。这些公司也同意受到谴责。他们将审查各自的程序和政策，并进行所需的更改，以确保适当的合规性前进。

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SEC制裁13家公司，用于不当销售波多黎各垃圾债券，SEC，2014年11月13日
规则G-15，市政证券规则制定委员会bob200体育

bob200体育1934年证券交易法，法律信息研究所

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