FINRA罚款Santander Investment Securbob200体育ities Inc. $ 350,000不监督外国基金产品

The Financial Industry Regulatory Authority is fining Santander Investment Securities Inc. $350,000 over allegations that the brokerage firm无法充分监督foreign fund offerings. The SRO says that the broker-dealer did not have a system in place to properly oversee communications between brokers, a registered firm principal, non-registered employees, and investors about the purchase of non-US funds.

FINRAfound that the principal had the job of determining interest from institutional investors in the US for funds overseen by a fund manager who was affiliated with the firm but was not regulated by SRO or based in the US. The principal and those mentioned above contacted investors about buying non-US funds in the future.

FINRA说，桑坦德投资证券应该有一个注册的个人来监督注册人员与这些通信有bob200体育关。它还发现，这些互动是在向潜在投资者提供销售材料的演讲中进行的。但是，SRO指出，经纪公司没有任命在该公司注册的个人来确保在这些聚会上执行程序和政策，也没有将这些协议应用于公众，也不适用于公众，或者查看并批准了基金演示文稿和其他资金演讲材料。根据需要保留分配的材料的副本。Finra说，这些材料包括夸张的主张。

桑坦德投资证券（Santander Invbob200体育estment Securities）在芬拉（Finra）发表调查结果后，将其接受信，同意和豁免。

经纪人欺诈
经纪交易者有责任建立并执行合理的监督系统，以使客户免受滥用和疏忽的销售方式。无法建立此类程序和政策可以是bob200体育证券欺诈liability if investors sustain losses because of inadequate supervision.

FINRA

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