FINRA可能会以600万美元的对冲基金开除前经纪人

前史特恩·穆斯塔帕利（Dean Mustaphalli）是一家史特恩·艾格金融服务公司对冲基金在一边。根据金融行业监管局公司的说法，穆斯塔帕利（Mustaphalli）在2011年建立了Mustaphalli Capital Partners的委员会，但没有告诉他的经纪公司。

穆斯塔帕利已经在至少两个仲裁索赔中被命名。他通过Mustaphalli咨询小组经营对冲基金。尚不清楚他征求的25个投资者中的任何一个是Sterne Agee客户。在四个月的时间里，他的管理费获得了约41,800美元。

穆斯塔帕利（Mustaphalli）于2011年从斯特恩·艾格（Sterne Agee）开枪。他被放开后，据称他通过投资顾问向对冲基金征集客户。

FINRA规则3040允许经纪人经营对冲基金，但必须完全披露，批准和监督会员公司。如果FINRA听力小组发现Mustaphalli扣留信息，他也可能会采取行动，以免确保对冲基金得到正确披露。

自我监管组织说，Mustaphalli未能提供其要求的文件，该文件将使监管机构知道对冲基金客户的身份，以及记录资金进出对冲基金的银行帐户声明。

穆斯塔帕利（Mustaphalli）也因涉嫌进行可变年金交易而受到调查，这些交易在他工作时不合适花旗集团全球市场公司（C）他否认这些主张。

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法规执行规则

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