FINRA试图限制公共仲裁员的定义

根据投资的新闻和《华尔街日报》,知道的消息说,美国金融业监管局想要限制多少券商业内人士可以作为仲裁员在投资者与经纪交易商和经纪商的争端。修正案将使任何人都隶属于证券行业,包括律师和ex-brokers,代表自己在公共仲裁人的角色。bob200体育FINRA的董事会将决定是否批准一项提议规则的改变在这个问题本周召开的一次会议上。

下FINRA仲裁系统,有两个arbitarator类:非公开和公众。公共仲裁员通常没有当前的内幕与证券行业。bob200体育非公开的同时,仲裁员可以有电流关系,甚至作为一个银行家或代理或证券欺诈的律师。bob200体育

通常,一个小组有三名仲裁员主持一个investor-broker纠纷。小组成员从列表中选定的仲裁员。受访者和申请人通过这个列表来消除他们不想在面板上。

“目前,SRO”让业内退伍军人,没有相关的经纪自营商至少5年(并没有花至少20年在金融服务业)公共仲裁员自身添加到该列表中。会计师、律师和其他以前代表的经纪公司,但没有从公司每年50000美元的收入在过去的两年里能够做同样的事情。如果提案通过,然而,所有这些个体,就像律师代表投资者的证券诉讼,会列出自己是“非公开”。bob200体育

FINRA据说希望这个修订和划定指定将使面板更加中性的。有担心,仲裁员与行业关系可能很难做到不偏不倚。

我们的FINRA仲裁律师事务所代表投资者与证券纠纷,他们希望解决“前SRO”。bob200体育联系牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas有限公司今天。

Finra仲裁员与行业关系的限制使用《华尔街日报》,2014年2月11日

Finra收紧公共仲裁员的定义、投资新闻,2014年2月11日

仲裁和调解,美国金融业监管局

更多的博文:
律师、投资者主张想知道更多有关SEC监管FINRA仲裁员的选择,机构投资者证券博客,2013年12月2日bob200体育
FINRA订单J.P.特纳在交易所交易基金支付707559美元赔偿84个客户股票经纪人欺诈博客,2013年12月10日

FINRA投资者警惕IRA翻转问题股票经纪人欺诈博客,2014年1月31日