五年后，证券监督员被免除了？bob200体育只需称其为“课程标准”。

金融行业监管局国家审判委员会已驳回了对前骑士证券，L.P.首席执行官Ken Pasternak和投资公司的销售办公桌负责人约翰·莱顿的指控。bob200体育两名男子被指控涉嫌涉嫌欺诈性销售。具体来说，据称他们对Leighton的兄弟约瑟夫·莱顿（Joseph Leighton）的监督不足，他当时是该公司的最高机构销售商人。监管机构指责约瑟夫将证券价格出售给机构客户并保留额外利润时将其夸大。bob200体育

全国证券交易商会发现，两位前高管未能采取合理的步骤来确保bob200体育约瑟夫符合行业标准。他于2005年与NASD和美国证券交易委员会定居。bob200体育

一个较低的Finra小组也裁定了两名男子。帕斯特纳克（Pasternak）被停职两年，约翰被禁止担任监督职务。两人都被命令支付100,000美元。

但是，现在，NAC不同意下部小组的意见，声称Finra未能确定Joseph Leighton违反了监管和市场标准。理事会还发现，约翰·莱顿（John Leighton）执行了骑士的合规程序，并且有证据表明，指控帕斯特纳克（Pasternak）没有正确响应“危险信号”的指控，而约瑟夫（Joseph）处理了他的机构客户命令。但是，机构客户已经挺身而出，证明他们收到的定价是公平的。此外，在2008年，一名联邦法官提出了SEC对Pasternak和Joseph Leighton提出的类似指控。

谢泼德·史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）的创始人和bob200体育证券欺诈律师威廉·谢泼德（William Shepherd）。“The primary regulator of brokerage firms may have recently changed its name to the ‘Financial Industry Regulatory Authority’ but it remains a ‘National Association of Securities Dealers’ – a non-profit private corporation (similar to a country club) with a vested interest in seeing to it that favored members do not have to answer for misdeeds. After all, a precedent of fines or sanctions for the bosses might affect the treatment of other bosses in the future.”

相关的网络资源：
合规观看：遵守您兄弟的守护者，《华尔街日报》，2010年3月5日
国家审判委员会，Finra
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