普特南前任首席执行官同意支付75000美元的SEC指控——投资者律师的博客——1月19日,2007年

普特南的前首席执行官劳伦斯•拉瑟LLC已同意支付75000美元,以了结SEC指控他忘了确保公司开展其受托责任。

美国证券bob200体育交易委员会(sec)发表了以下声明1月9日,这一天,拉瑟同意支付结算费用。根据美国证券交易委员会(SEC),拉瑟”不保证Putnam充分履行其受托责任披露Putnam基金的董事会使用基金经纪佣金支付的货架空间的安排或潜在的利益冲突由这个用。”

同意支付结算好,然而,拉瑟并不承认或否认证交会的指控。

根据SEC,普特南导演经纪佣金,在公司的基金的投资组合交易经纪自营商去换取“货架”(即增加了暴露在经纪),至少自2000年1月至2003年11月。根据美国证券交易委员会,普特南的基金distributor-Putnam零售管理有限公司与超过80名经纪自营商合作令协议,这些经纪自营商推销普特南的基金。美国证券bob200体育交易委员会(sec)指控这些公司的大约20支付现金,而60岁以上的人获得从他们的普特南基金交易经纪佣金。

SEC还声称,“因为人口、难民和移民事务局和普特南是常见的控制,整个Putnam组织受益于使用基金资产支出等费用。然而,普特南没有充分披露这对普特南的利益冲突”。

拉瑟据称知道这种利益冲突,根据美国证券交易委员会(SEC),他没有告诉普特南的董事会。

除了缴纳罚款,普特南的前首席执行官也同意停止时1940投资顾问的某些违规行为。

2005年,普特南投资管理公司支付了4000万美元的交会欺诈指控涉嫌未能充分披露这一事实货架空间处理代理经销商。

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