前苏格兰皇家银行债券交易员恳求犯有欺诈行为

亚当·西格尔,一个ex-Royal苏格兰银行集团(RBS)债券交易员,认罪,诈骗了他参与一个数百万美元的计划,他欺骗了客户,这样他们将为债券支付更高的价格。西格尔,37岁,担任联席主管苏格兰皇家银行的美国资产支持证券、抵押贷款支持证券和商业抵押贷款支持证券交易集团。bob200体育他监督和交易的固定收益投资证券,包括债务抵押贷款(clo)和住宅抵押贷款支持证券(RMBS)。bob200体育

据检察官,西格尔和其他谎报卖家对买家的报价,以及价格,买家愿意支付给卖家,而赚取差价的交易者。他做出虚假陈述,这样客户会支付更高的价格,而价格出售债券最终将变得灰心丧气,这两种受益苏格兰皇家银行。

有时,他和同伙会让虚假陈述买家告诉他们,一个假的第三方出售债券。这使得该公司收取佣金的行为。

据调查,西格尔参与了欺诈从2008年到2014年。至少35个客户,其中包括公司与接受者的联邦救助资金通过问题资产救助计划,集体最终支付高于价值数百万美元的投资,因为这个骗局。小茉莉罗梅罗,问题资产救助计划的特别监察长,说,西格尔利用债券市场在金融危机期间的透明度不足,赖账的苏格兰皇家银行的客户,以及不良资产救助计划的银行。他承认他犯有证券欺诈和同谋与政府合作的调查。bob200体育

西格尔并不是唯一ex-Royal苏格兰银行员工进入认罪政府债券欺诈调查。今年3月,马修·Katke CLO经销商,承认欺诈和同意与检察官合作。西格尔和Katke一起工作不仅在苏格兰皇家银行也曾在贝尔斯登(BSC)。这是西格尔和其他训练Katke贸易秘密地。西格尔是Katke主管苏格兰皇家银行。

作为认罪协议的一部分,两人可以撤回他们的请求如果另一个人,前Jefferies & Co。交易员杰西Litvak,发现没有触犯法律。Litvak联邦政府去年被判我骗,做虚假陈述。和欺骗投资者对抵押贷款债券的价格。检察官指控他误导客户,包括那些参与TARP的公私合作投资计划,同时帮助他的公司利润增加225万美元,增加自己的收入。Litvak是第一个被指控在法律禁止欺诈通过问题资产救助计划针对美国。

本月早些时候,上诉法院被定罪,发现Litvak应该被允许有专家作证,他的行为在华尔街是很常见的。然而,巡回法官版切斯特Straub写还表示,一个“理性的陪审团”仍然可以发现,虚假陈述Litvak被指控“材料”投资者。重审被命令10日证券欺诈指控。bob200体育

去年在效能,Jefferies同意支付2500万美元以结束美国的调查交易员的监督,包括Litvak。

随着债券探针的拉大组债券交易员恳求有罪布隆伯格,2015年12月21日

前Jefferies交易员Litvak的判决推翻路透社,2015年12月8日