前特劳特曼·瓦瑟曼（Wasserman）前高管最新被罚款，以广泛的后期交易丑闻 - 投资者律师博客 - 2007年7月10日

The former chief administrative officer of Trautman Wasserman & Co. Inc. agreed to pay a $50,000 fine to settle SEC administrative charges he helped facilitate a scheme to engage in late-trading in mutual funds shares on behalf of certain favored customers and for the firm’s own account.

曾经担任过TWCO的“事实上的首席合规官”的人同意，没有承认或否认不法行为，被禁止被禁止证券行业，停止并停止未来的违法行为并在SEC的调查中合作。bob200体育

今年早些时候，SEC指控高管，TWCO及其其他官员中的五名官员涉嫌在该计划中的角色。SEC的声称包括他和他监督的另外两个人挫败了共同基金公司以减少过度时机的努力。

根据SEC的说法，这三项使用各种手段向基金公司掩盖了公司市场时机客户的身份，以及两个“众所周知”以与市场计时器合作的TWCO经纪人的参与。

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