Oppenheimer因虐待寡妇而罚款100万美元 - 后来告诉她“只有自己责备” - 投资者律师博客 - 2007年7月10日

马萨诸塞州证券监管机构对Opbob200体育penheimer＆Company，Inc。罚款一百万美元，因为他们未能监督其代表，并命令该公司还向受害者支付135,000美元，她所遭受的损失与Oppenheimer早些时候支付的损失之间的差额。

奥本海默（Oppenheimer）被指控未能监督经纪人，据称他从事一对老年夫妇的行为，包括盗窃，欺诈，欺诈，搅动和未经授权的交易。该公司同意该命令，而无需承认或拒绝索赔。该经纪人目前正受到证券欺诈的起诉。bob200体育

丈夫去世后，老年妇女银行的人员引起了人们对这对夫妇经纪帐户中发生的活动的担忧。寡妇接近Oppenheimer，并最终提出了仲裁。Oppenheimer随后回答说：“她只应归咎于自己可能遭受的任何损失或其他伤害。”仲裁索赔后来解决了，Oppenheimer支付的费用低于损失。

马萨诸塞州的同意令指出，基于夫妻的年龄，目标，风险承受能力，财务状况，财务成熟和个人健康，奥本海默未能合理监督其交易过多的经纪人。它补充说，Oppenheimer的分支机构经理反复审查并批准了这项活动，并且合规部采取了不足的行动。

显然还将采取进一步的行动，以表明在调查期间为监管机构提供了所有相关电子邮件，监管机构声称这是错误的。

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