高盛（Goldman Sachs）支付2200万美元

Goldman Sachs Group Inc.（GS）被指控不制定防止分析师的政策，将以美国监管机构对其指控的指控达成2200万美元。根据金融公司内部控制系统的性质，研bob200体育究分析师能够与精选客户和交易员共享非公开信息。

为了解决证券案，高盛每人将向bob200体育FINRA和SEC支付1100万美元。它还同意避免犯下未来的违规行为，并将重新评估和修改其书面政策和程序，以便将来的合规性不会成为问题。这家金融公司已同意让SEC谴责它。通过解决高盛，没有否认或承认这些指控。

同时，FINRA声称，在对已发表的分析和研究进行更改之前，高盛忽略了识别并充分调查金融公司专有帐户的交易增加。SRO说，某些交易应该已经进行审查。

这不是高盛第一次涉嫌其控制系统不足。去年，它同意通过ASI和Huddles向马萨诸塞州证券司支付1000万美元。bob200体育2003年，这家金融公司因指控其政策和控制措施不足以阻止有关某些美国财政债券的特权信息而支付的930万美元。

最新的证券行动与金融公bob200体育司创建的两个计划有关，据称该计划鼓励分析师与精选客户共享非公开，有价值的信息。美国证券交易委员会（SEC）表示，在2006年至2011年之间的每周“杂乱无章”中，高盛分析师将与公司交易员分享他们对“市场颜色”和短期交易的看法。有时也有销售员工，直到2009年，金融公司的特许经营风险管理小组的员工被允许为高盛（Goldman）设立大型长期职位，还参加了huddles。

同样在2007年，这家金融公司建立了非对称服务计划。该计划让分析师分享他们在huddles中获得的想法和信息，由大约180个投资管理和对冲基金客户组成。

美国证券交易委员会（SEC）认为，ASI和杂乱无章的事情发生了，以便高盛的交易员的表现会有所改善，并且委员会形式的收入将有更多的收入。这家金融公司甚至让分析师知道，它将监视huddles上讨论的想法是否成功，这将是绩效评估的一个因素。委员会表示，这两个计划造成了严重的风险，尤其是考虑到许多ASI客户是经常且大量销量的商人。

同时，FINRA声称，在对已发表的分析和研究进行更改之前，高盛将忽略识别并充分调查金融公司专有帐户的交易增加。SRO说，应该审查某些交易。

这不是高盛第一次因其据称不足的控制系统而陷入困境。去年，它同意通过ASI和Huddles向马萨诸塞州证券司支付1000万美元。bob200体育2003年，这家金融公司因指控其政策和控制措施不足以阻止有关某些美国财政债券的特权信息而支付的930万美元。

高盛（Goldman Sachs）支付2200万美元的分析师Huddle索赔，彭博，2012年4月12日

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