Gunnallen Financial Setters Finra对该公司涉嫌参与贸易分配的指控

Gunnallen Financial Inc.已解决金融业监管机构指控，据称该公司还参与了贸易分配计划，此外还包括几项报告，反洗钱，监督和记录保存缺陷。据称，贸易分配计划是由冈纳伦（Gunnallen）的前首席交易员亚历克西斯·J·里维拉（Alexis J. Rivera）进行的。

芬拉说，在2002年和2003年，冈纳伦（Gunnallen）通过里维拉（Rivera）行事，参加了“樱桃采摘”骗局。里维拉（Rivera）进行了盈利的股票交易，并将其放入妻子的个人帐户中，而不是Gunnallen客户帐户。据称，里维拉获得了超过27万美元的非法利润。

前交易者已被禁止FINRA。贸易分配计划违反了FINRA规则和联邦证券法的反欺诈条款。bob200体育里维拉（Rivera）的主管凯利·麦克马洪（Kelley McMahon）已同意与任何FINRA注册的公司一起扮演六个月的停赛。她还同意罚款25,000美元。

同样，根据SRO的说法，Gunnallen Financial“从不将公司的任何股票置于受限制或观察名单之前”，也没有将投资公司通知其自己的合规部门的投资银行活动。据报道，Gunnallen还没有告诉其母公司，它与过去曾被FINRA禁止的人签订咨询合同。

FINRA还批准了Gunnallen Financial涉及许多其他失败，包括投诉报告和监督缺陷，未能保留即时消息和电子邮件记录，并忽略了适当的AML合规计划。

通过解决，Gunnallen和McMahon没有承认或否认Finra的指控。

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