Interactive Brokers LLC因未能监督其合规人员而批准

美国商品期货贸易委员会（CFTC）下令互动经纪人有限责任公司（IBL）放弃$ 175,000的佣金，因为他们未能在处理商品期货交易帐户的同时适当监督其合规员工。国家期货协会（NFA）最近就同样的事情和未能维护足够的书籍和记录罚款IBL $ 125,000。

IBL是位于康涅狄格州格林威治的折扣直接访问经纪公司和注册期货委员会商人（FCM）。根据该命令，在IBL上以凯文·斯蒂尔（Kevin Steele）的名义维持了一个帐户，他是加拿大人，他使用该帐户欺骗了200多名加拿大，德国和美国公民超过800万加元的商品游泳池欺诈行为，这是较早的CFTC执法行动。

The CFTC found that, from February 2003 through May 2005, IBL accepted 135 third-party deposits in the form of wire transfers and checks totaling $7.7 million into Steele’s personal account, but did not have procedures reasonably designed to detect the deposit of third-party funds in an individual trading account. The frequency and magnitude of deposits and withdrawals to Steele’s account, relative to his stated liquid net worth, and the pattern of deposits followed by withdrawals suggested that Steele might be operating as an unregistered commodity pool operator.

IBL合规人员多次致电Steele，以询问其帐户中的交易活动。但是，IBL的合规人员每次都接受Steele的解释是合理的，而没有进行任何其他或独立的查询。该命令指出，IBL确定通过电汇收到的资金来源的程序不足以履行其监督责任。

确定客户帐户中的资金是否来自帐户持有人以外的其他人的能力是FCM监督系统的必要组成部分。如果FCM在收到此类资金时未能监视被存入客户帐户中的资金来源，则其检测非法活动的能力（例如池欺诈或洗钱）会受到损害。

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