法官驳回了斯科茨代尔资本顾问的诉讼

美国地方法院法官黛博拉·卡萨诺（Deborah K. Chasanow）驳回了斯科茨代尔（Scottsdale Capital Advisors）的证券案，声称金融业bob200体育监管机构没有法律授权执行证券法。自我监管组织已针对金融公司提起行政案件，指责其出售未注册的便士股票。

3月，斯科茨代尔（Scottsdale）提出了投诉，认为监管机构提出的索赔是出于违反1933年《证券法》的行为，它认为证券和交易委员会（而不是FINRA）在强制执行该法案时已对其进行权限bob200体育法案。但是，斯科茨代尔还表示，SEC和FINRA都没有“专业领域”来对SRO的反对案件做出裁决。

查萨诺法官以缺乏主题管辖权为由，驳回了斯科茨代尔的诉讼。她说，FINRA与Penny股票交易有关的指控不应在联邦法院审理。

在法官被驳回证券案之前，Sbob200体育EC敦促查萨诺法官以案件为由，理由是该问题还不够成熟，以使联邦法院无法审查。监管机构的律师提交了一份法庭之友，他们说不应允许该公司绕过Finra的内部审查程序，以提出有关SRO监管机构的投诉。SEC表示，根据1934年的《 Exchange Act》，斯科茨代尔应首先向Finra提出投诉，然后将其投诉。

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经纪对FINRA执法权的挑战，Law360，2016年4月26日

bob200体育1933年证券法（PDF）

1934年bob200体育美国证券交易法（PDF）