美国证券交易委bob200体育员会提出低价股欺诈指控对牛津城足球俱乐部前首席运营官戴安娜·p·洛维拉的指控。洛维拉在另一起案件中面临刑事指控，她已经承认犯有合谋邮件欺诈和电信欺诈罪。
根据SEC的起诉书，从2013年7月到2015年7月，洛维拉和这家廉价股公司的其他人利用锅炉房和施加压力的策略，从150多名投资者那里筹集了约660万美元。他们出售了数百万未注册的牛津城股票。许多参与投资的投资者都是未经认证的。
该监管机构指控洛维拉在牛津城的资产、潜在利润、商业计划和管理层构成方面做了虚假陈述。据称，她还错误地告诉潜在投资者，他们可以通过牛津城的语音验证“系统”“锁定”股价下跌。她称赞该系统有能力将投资者的个人信息与SEC文件联系起来。
美国地区法官Deborah K. Chasanow驳回了Scottsdale Capital Advisors的证券案，称金融业监管局没有执行证券法的合法权力。bob200体育这家自我监管组织对这家金融公司提起了行政诉讼，指控其出售未注册的低价股票。
今年3月，Scottsdale提起诉讼，称监管机构提出的指控违反了《1933年证券法》(Securities Act of 1933)，该公司认为，在执行该法案时，拥有权力的是美国证券交易委员会(sec)，而不是FINRA。bob200体育不过，Scottsdale也表示，SEC和FINRA都不具备对SRO的指控做出裁决的“专业知识领域”。
查萨诺法官以缺乏主题管辖权为由驳回了斯科茨代尔的诉讼。她说，美国金融业监管局提出的指控涉及低价股交易，不应在联邦法院审理。
金融行业监管局已经禁止经纪人George Johnson进入该行业。监管机构指控他市场操纵包括人为抬高低价股票的价值。美国金融业监管局声称，新港海岸证券公司是约翰逊工作过的最后一家公bob200体育司，它允许其经纪人从事搅动交易。
据该自律组织称，2012年5月，约翰逊在为迈耶斯公司(Meyers Associates)工作的八天多时间里，告诉客户以人为抬高的价格购买iceWEB的股票。他还建议某些客户出售股票，以匹配客户之间的交易。
美国金融业监管局表示，约翰逊操纵股票从发行人那里获得业务，后者同意在未来的非公开发行中对他进行补偿。据称，他与一名股票推销商合作，将iceWEB的股价提高到可以行使某些认股权证的程度。
约翰逊还被指控参与了第二起案件便士股票欺诈据称，他曾试图掩盖不同的国家证券违规行为。bob200体育早在1994年，他就参与过监管行动和客户纠纷。约翰逊此前曾在H.J. Meyers & Co.和Jesup & Lamont证券公司工作，这两家公司已被开除。bob200体育迈耶斯公司也与多起监管调查有关。
安吉斯资本公司(Aegis Capital Corp.)必须支付95万美元，以了结有关其参与不当销售数十亿股的指控未注册的低价股．这起证券bob200体育案件是由美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)去年8月提起的。据这家自我监管组织称，这家总部位于纽约的经纪公司促成了一个低价股计划，为客户带来了2,450万美元的利润和110万美元的佣金。Aegis还被指控在反洗钱方面存在监管失误。
SRO表示，从2009年4月到2011年6月，这家经纪公司清算了5只低价股的约39亿股，这些股票本应在美国证券交易委员会(sec)注册，但却没有注册。bob200体育此外，FINRA认为，Aegis和合规官员忽视了与交易相关的危险信号。
例如，一位被禁止进入该行业的前证券经纪bob200体育人就是将相关客户介绍给Aegis的人。这个经纪人控制着公司多个账户的活动。在没有进一步研究这一可疑情况的情况下，Aegis出售了未注册股票。
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美国证券交易委员会bob200体育对加州检察官理查德·威德、科尔曼·弗莱厄蒂和托马斯·巴西提出指控。监管机构认为Weed促进了哄抬倒卖骗局涉及CitySide Tickets Inc.的股票，这使得弗莱厄蒂和巴西获得了数百万理应不受限制的股票。
投资者被一场误导和虚假的宣传活动轰炸，宣传CitySide Tickets是一家即将扩张和成功的公司。随着股价上涨，弗莱厄蒂和巴西将股份出售给投资者，两人从中非法获利约300万美元。据说威德因为他所扮演的角色得到了丰厚的报酬。
sec指控这三人违反了联邦证券法的反欺诈条款和相关规定。bob200体育该机构希望披露非法所得、利息、罚款、对进一步违规行为的永久禁令，以及对低价股的禁令。与此同时，美国马萨诸塞州地区检察官办公室对弗莱厄蒂、巴西和威德提起了一起平行刑事案件。
的金融业监管局已经发布了一项执法行动，指控Feltl & Company没有通知某些客户有关某些低价股交易的适用性和风险，以及未能出具显示每只低价股市值的客户账户报表。这家经纪公司位于明尼苏达州的明尼阿波利斯市。
FINRA声称，该公司未能妥善记录那些暂时可能不符合“低价股”定义的证券交易，也未能妥善追踪那些涉及未入市证券的低价股交易。bob200体育
菲尔特做了将近20只低价股的交易。2008年至2012年期间，这家经纪公司从至少2,450笔客户交易中获利210万美元，这些交易都是在15只低价股上进行的。SRO说，目前还不清楚该公司从出售其没有跟踪的低价股中赚了多少钱，但由此产生的收入应该是相当可观的。
前Harbinger资本合伙人有限责任公司首席运营官承认在对冲基金案中有不当行为
Harbinger Capital Partners LLC前首席运营长彼得•简森(Peter A. Jenson)已同意支付20万美元，并承认在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控他协助的案件中存在不当行为bob200体育对冲基金诈骗．该骗局涉及他的前公司及其所有者菲利普·法尔科内(Philip A. Falcone)，试图挪用数百万美元，以便法尔科内能够支付税款。
2012年，SEC对简森、法尔科内和哈宾格提出了指控。作为和解协议的一部分，简森承认他知道哈宾格和法尔科内的违规行为。他说，他帮助法尔科内参与了一笔关联贷款，因为他没有确保出借方Harbinger Capital Partners Special Situations Fund有自己的律师，贷款符合法尔科内对特殊情况基金的受托责任，而且法尔科内支付的贷款利率“高于市场”。
美国证券交易委员会bob200体育(sec)已对多家公司提起诉讼低价股诈骗涉及微市值公司、促销员和高管。截至3月22日，在源自其迈阿密地区办事处的调查中，该监管机构已对25家公司和48名个人提出指控。该机构一直在与联邦调查局和佛罗里达州南区联邦检察官办公室合作，以揭露金融欺诈。被SEC指控的许多人还面临刑事指控。
面临SEC指控的两人是博卡拉顿(Boca Raton)的股票推销商鲍尔(Stephen C. Bauer)和麦克奈特(Kevin McKnight)。他们被控操纵市场欺诈，涉及环境基础设施控股公司(Environmental Infrastructure Holdings Corp.)的低价股。根据监管机构的说法，他们让EIHC看起来像是有市场兴趣，让投资者购买股票，人为地提高了交易量和价格。
SEC的起诉书中还提到了来自Boca Raton的Richard A. Altmare，他涉嫌操纵Sunset Brands Inc.股票的市场。在另一起不相关的低价股案中，SEC指控来自佛罗里达州朱庇特的杰弗里•m•伯科维茨参与操纵市场计划，这次是针对Face Up Entertainment Group (FUEG)的股票。
美国金融业监管局表示奥本海默公司(OPY)将因涉嫌出售未注册的低价股，以及没有足够的反洗钱合规程序来识别和报告可疑交易，而支付142.5万美元的罚款。这家金融公司还必须找到一家独立顾问公司，对其“反洗钱”程序、系统和政策以及低价股进行全面审查。
根据SRO的数据，从2008年8月18日到2010年9月20日，奥本海默出售了超过10亿股的20只低价、投机性很强的低价股票，但这些股票没有注册，或者缺乏适用的豁免。在开立账户后不久，客户就存入大量低价股票，然后将其平仓，将收益转移出账户。
美国金融业监管局认为，每笔交易都带有“危险信号”，理应促使该公司进行额外审查，以确定这些交易是否是注册销售，但却没有进行充分的监管评估。的regulator also believes that Oppenheimer’s procedures and systems over penny stock transactions were not adequate and that because its AML program wasn’t focused on securities transactions it was unable to detect patterns of suspect activity linked to penny stock trades.
在美国陆军上士罗伯特·贝尔斯参军之前，他的职业是股票交易员。现在，一直在挖掘他的背景以了解更多关于这个被控在阿富汗屠杀16名村民的人的媒体消息来源报道说，这个38岁的人在被控谋杀后结束了他的股票经纪人生涯欺骗一对老夫妇还骗走了他们毕生的积蓄。
据《华盛顿邮报》报道，在参军之前，贝尔斯和他工作的金融公司MPI被金融行业监管机构责令支付140万美元的证券和解金(补偿和惩罚性赔偿)，原因是贝尔斯涉嫌参与bob200体育未授权交易欺诈，不合适的投资，炒货，还有违反信托义务．据称，贝尔斯为了增加自己的佣金，抛售了有价值的股票，而青睐低价股。
74岁的索赔人加里·利布施纳(Gary Liebschner)表示，他从未得到仲裁裁决的一分钱。在2000年对bob200体育贝尔斯提起的证券诉讼中，利布施纳说，由于这位前股票交易员为他做的交易，82.5万美元的at&t股票失去了全部价值。美国广播公司新闻频道说，当利布施纳被问及他是否认为贝尔斯是一个骗子时，这位年长的前辈给出了肯定的回答。
有人可能会问，这个人作为军人的行为和他作为前股票经纪人的行为有什么共同之处?”问Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司创始人兼股票经纪人欺诈律师William Shepherd．“无论哪种情况，很明显，他过去和现在都是一个精神错乱的人。在代表数千名投资者挽回投资损失的经历中，我发现，大多数伤害要么是由大量无情的金融公司造成的，要么是由少数不安的经纪人造成的。大多数理财顾问都很诚实，非常关心他们的客户，但其中也有一些人是赌博成瘾者，甚至是彻头彻尾的反社会者。”
美国官员表示，3月11日凌晨，贝尔斯走到两个村庄，开始向家庭开枪。他最初报告说，他在一个美军战斗哨所外射杀了一些阿富汗人，而上士最初的描述暗示，他可能坚称自己的行为有一个合法的军事目标，尽管他未经授权进入了这些村庄。然而，他没有提到的是，他还杀害了十多名妇女和儿童。贝尔斯的辩护律师说，他的当事人不记得枪击事件，计划以精神错乱为理由进行辩护。
2012年3月19日，美国广播公司新闻，阿富汗谋杀嫌疑人贝尔斯“拿走了我一生的积蓄”，退休人员说
罗伯特·贝尔斯上士因涉嫌枪击平民而被捕，这再次引发了人们对阿富汗任务的质疑:《近距离观察》，克里夫兰网站，2012年3月18日
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