井法戈顾问支付200万美元,以了结声称代理不合适的反向可转换证券卖给老年人bob200体育

解决金融业监管局证券欺诈指控的经纪人、富国银行(Wells Fargo)顾问将支付2美元的罚款,以及bob200体育偿还数额不详的老年客户欺骗。据报道在21个资深投资者的目标阿尔弗雷德·陈,他们出售反向可转换债券,尽管大多数人退休和/或从来没有投资于这种类型的复杂的仪器。许多投资者在80年代和90年代。

FINRA表示,陈在1美元佣金,即使投资者持续亏损。他还被指控不给折扣单位投资信托(外的)事务,即使客户都有资格。作为和解协议的一部分,富国银行将支付赔偿那些应该但没有得到折扣和那些卖不适合投资。

FINRA执行副总裁兼首席执行布拉德·班尼特说,富国银行(Wells Fargo)没有回顾逆向兑换交易,以确保他们是合适的,投资者因此受到伤害。地面读数还决定,富国银行(Wells Fargo)没有给出某些客户符合条件的断点和展期交易折扣当他们买了单位投资信托,因为金融公司的程序和系统不足以正确监控不适合反向敞篷车,确保客户得到他们的折扣资格。(折扣购买时应提供外的销售超越某些阈值或涉及终止或救赎另一外的收益在最初提供。)

同意和解,富国银行(Wells Fargo)不承认或否认美国金融业监管局的指控。

地面读数对陈提起单独的投诉,据称接触客户的风险并不符合他们的投资配置文件。截至2008年6月,172账户与他共事的反向敞篷车。148个账户浓度超过总资产的50%。46个账户浓度超过90%。

反向敞篷车
这些有息笔记包括偿还本金与标的资产的性能。反向的具体条款可转债可能会有所不同。一个投资者风险损失如果标的资产价值低于一定的成熟度级别或在反向转换的术语。

是很重要的对于许多老年投资者,他们的投资不能暴露太多的风险。一位上了年纪的高级失去他/她的毕生积蓄,因为金融公司或代理行为不负责任,证券欺诈,或者是一个可以避免的错误是不可接受的。bob200体育

富国支付2美元理赔代理销售老年人不适合投资、投资新闻,2011年12月15日
富国银行(Wells Fargo)罚款,Finra结构性票据卖给年龄,彭博社,2011年12月15日

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