美国金融业监管局称，加拿大皇家银行财富管理部门费里斯贝克瓦茨将就反向可转换债券指控向投资者支付赔偿

金融业监管局和加拿大皇家银行财富管理公司收购的菲利斯贝克瓦有限责任公司已同意就后者参与欺诈的指控达成和解不适当销售反向可转债向85岁及以上的老年客户群体以及在监管不足的情况下向零售客户发放此类票据。通过同意和解，该投资公司既不同意也不否认这些指控。

被指控的不当行为发生在RBC收购Ferris, Baker Watts之前。作为和解协议的一部分，该经纪公司将向57名账户持有人支付近19万美元，以补偿他们因购买反向可转换证券而遭受的经济损失。

美国金融业监管局表示，在2006年1月至2008年7月期间，菲利斯贝克瓦涉嫌向约2000名散户投资者出售反向可转换债券，但未能就如何确定其推荐的可转换债券是否适合客户进行适当监督和指导其监管经理和经纪人。这家投资公司还被指控没有建立一个系统，可以有效地监测、检测和处理可能出现的反向转换过度集中。

在宣布和解协议的公告中，美国金融业监管局引用了一个例子:贝克瓦公司向一位86岁的退休社会工作者出售了5辆反向可转换汽车，每辆价值1万美元。这些债券在不同时期占她投资组合的15%到25%。美国金融业监管局表示，该投资公司向另一个客户出售了5张票据，买家是一名年收入不到2.5万美元的20岁年轻人。这笔投资是客户退休账户的51%。

相关网络资源:
2010年10月20日，美国金融监管局(FINRA)命令贝克瓦公司为不当销售反向可转换债券支付近70万美元

《投资新闻》，2010年10月20日，美国金融业监管局(Finra)对加拿大皇家银行财富部门因经纪人销售“不合适的”投资产品而罚款
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