花旗集团因次级抵押贷款债务与SEC达成7500万bob200体育美元证券欺诈和解协议获法官批准

一名联邦法官批准了7500万美元的赔偿bob200体育证券欺诈结算花旗集团与美国证交会达成的协议。bob200体育这家投资银行被指控在次级抵押贷款高风险资产可能造成的数十亿美元损失方面误导投资者。美国证券交易委员会表示，尽管持股超过500亿美元，但这家经纪自营商曾告诉客户，持股只有130亿美元甚至更低。

美国地区法官Ellen Segal Huvelle最初拒绝批准和解协议，并质疑为何只有两名花旗高管因涉嫌不当行为而被追究责任。上个月，她表示将接受该协议，但前提是要满足某些条件。

根据已批准的协议，花旗集团必须维持一个盈利委员会和一个披露委员会三年。一些银行官员还必须证明财报脚本和新闻稿的准确性。修订后的和解协议明确指出，7500万美元的罚款是根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第308条规定的公平基金的一部分。罚款将分配给因花旗集团涉嫌不当行为而遭受经济损失的投资者。

如果客户最终遭受财务损失，经纪自营商及其代表可能因向投资者错误陈述或未向投资者提供有关其投资的所有重要事实而承担责任。花旗集团同意和解，并不是否认或承认这些指控。

相关网络资源:

美国广播公司新闻，2010年10月19日，法官批准花旗证券交易委员会关于抵押贷款的协议
法官批准花旗集团与SEC达成7500万美元和解，彭博商业周刊，2010年10月19日
阅读SEC的诉状(PDF)

花旗集团以7500万美元和解次级抵押贷款证券欺诈指控bob200体育，股票经纪人欺诈博客，2010年8月3日
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