FINRA说

贝克·瓦茨（Baker Watts LLC）的金融行业监管局和加拿大皇家银行财富管理获得的弗里斯不合适的反敞篷车的销售对于85岁及以上的老年客户，以及对零售客户的此类票据的监督不足。通过同意解决，投资公司不同意或否认这些指控。

据称的不当行为发生在加拿大皇家银行收购贝克瓦特的摩天。作为解决方案的一部分，经纪公司将向57个帐户持有人支付近190,000美元的赔偿金，以支付与购买反敞篷车相关的财务损失。

FINRA表示，在2006年1月至2008年7月之间，据称贝克·瓦茨（Baker Watts）弗里斯（Ferris）向大约2,000名零售投资者出售了反向可转换票据，同时未能适当监督和指导其监督经理和经纪人如何确定他们的票据建议是否适合客户的建议。。这家投资公司还被指控没有能够有效监视，检测和处理可能反向可转换过度浓度的系统。

Finra在宣布定居点的发布时，引用了一个涉及摩天的例子，贝克·瓦茨（Baker Watts）向一名86岁的退休社会工作者出售了五个反向敞篷车。这些笔记在不同时间占其投资组合的15％至25％。FINRA表示，对于另一个客户来说，这家投资公司向一名20岁的年轻人出售了五个票据，该票据每年赚取25,000美元。这项投资是客户退休帐户的51％。

相关的网络资源：
FINRA订购Ferris，Baker Watts支付近700,000美元的倒车票据销售，FINRA，2010年10月20日，2010年10月20日

FINRA将RBC财富部门罚款经纪人的“不合适”投资的销售，投资新闻，2010年10月20日
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