Oppenheimer＆Co。要向FINRA支付140万美元，涉嫌未注册的便士股票销售和反洗钱违规行为

金融业监管机构说Oppenheimer＆Co。（OPY）将支付$ 1,425,000的罚款，以销售未经注册的便士股票出售，并且没有进行反洗钱（AML）合规计划，该计划足以识别和报告可疑交易。这家金融公司还必须让独立顾问对其AML程序，系统和政策及其便士股票进行全面审查。

根据SRO的数据，从8/18/08到9/20/10，Oppenheimer售出了超过二十张二十一分钱股票的股票，这些股票价格低廉，非常投机，但未注册或缺乏适用的豁免。开设帐户后不久，客户将大量便士股票存入了清算，然后将收益从帐户中移出。

FINRAcontends that each sale came with “red flags” that should have spurred the firm to additional review to find out whether or not these were registered sales but that adequate supervisory assessment did not happen.The regulator also believes that Oppenheimer’s procedures and systems over penny stock transactions were not adequate and that because its AML program wasn’t focused on securities transactions it was unable to detect patterns of suspect activity linked to penny stock trades.

通过同意定居，Oppenheimer并不否认或承认这些指控。但是，它已同意调查结果。这是Oppenheimer第二次据称违反了AML义务。

便士股票
根据证券交易委员会的数据，这些股票bob200体育的交易价格低于5美元。他们中的大多数是贸易量低的风险投资。公司主要用粉红色的床单和OTCBB（OTC公告板）交易一分钱。当股票在纽约证券交易所或纳斯达克股票上时，他们有更难进行市场操纵类型的风险。便士股票是“微型股票”。

投资在投资一分钱股票时要谨慎行事很重要。大损失的可能性更大的可能性抵消了大利润的机会。

根据Investopedia的说法，与蓝芯片股票相比，一分钱股票更高的四个因素：

•没有足够向公众提供的信息：许多有关微型股票股票的数据并非来自可靠的来源，而在粉红色纸上发现的公司不必向SEC提交。

•缺乏最低标准：在粉红色床单和OTCBB上发现的股票不必满足保持交换的最低标准要求。无法继续进行大型交易的公司可能会变成较小的公司。

•历史不足：许多被认为具有微型股票的公司都是新的或接近破产的公司。预测成功的记录将不存在或穷人。

•缺乏流动性：出售股票可能很难和/或投资者可能需要降低价格才能获得买方。低流动性使操纵股票价格更容易。便士股票的泵和垃圾场是欺诈者的最爱。

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FINRA罚款Oppenheimer＆Co.，Inc。140万美元出售未注册的便士股票和反洗钱违规行为，FINRA，2013年8月5日

一分钱股票的低点，Investopedia

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