前美林，奥本海默，德意志银行经纪人被美国金融监管局责令支付投资者涉嫌证券欺诈1100万美元bob200体育

美国金融业监管局仲裁小组下令前经纪人卡尔·哈恩，他曾与美国银行(Bank of America Corp .)美林(Merrill Lynch) (MER)，奥本海默公司(OPY)美国和德意志银行(Deutsche Bank AG)旗下的德意志银行证券公司(Deutsbob200体育che Bank Securities)将向投资者大通•贝利(Chase Bailey)支付1,100万美元，因为贝利据称因证券欺诈而蒙受了约600万美元的损失。贝利认为，哈恩进行了过多的交易，并在涉及多项投资的交易中虚假陈述证券，包括一项可变年金、涉及东海岸房产的约230万美元欺诈性房地产融资bob200体育，以及保兑赎回权。

在这位电影制作人兼互联网企业家的证券仲裁申请中，贝利点名了哈恩之前工作过的三家金融bob200体育公司。正是在这段时间里，贝利被指控欺诈。(每次哈恩被那家公司聘用时，他都会将资金从一家经纪公司转移到另一家。)贝利以70万美元与美林达成和解，而对德意志银行和奥本海默的索赔则被驳回。

根据美国金融业监管局的仲裁裁决，贝利被判640万美元的惩罚性损害赔偿和410万美元的补偿性损害赔偿。命令经纪人支付惩罚性赔偿并不常见。

今年2月，德意志银行和哈恩被责令向苏珊和迈克尔·迈尔斯夫妇支付93.4万美元。这对夫妇曾代表自己和多家信托公司提起诉讼，称高盛存在民事欺诈，同时声称这家金融公司对Hahn的监管疏忽。Hahn在2008年至2009年期间在高盛的私人财富管理部门工作。

迈尔斯夫妇购买了高风险的人寿保险，投保人使用通常与浮动利率挂钩的贷款来支付保费。哈恩通过德意志银行为这对夫妇提供咨询，据称他没有告诉他们，他的父亲将从那份人寿保单中获得“可观”佣金。他们说，这可能是他建议他们投资这项政策的原因。(经纪人不应该提出有利于自己或他们认识的人的投资建议。)迈尔斯夫妇声称损失惨重。

哈恩还参与了其他证券案件。bob200体育他被指控在2010年涉嫌110万美元的房地产诈骗。他还参与了德意志银行在2012年获得的一项255万美元的联邦法院判决。这起诉讼涉及他在加入这家金融公司时未支付的280万美元奖金。

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福克斯，2013年4月5日，德意志银行前美林经纪人被责令向客户支付1100万美元
路透社2013年2月14日报道，美国陪审团裁定德意志银行前顾问赔偿93.4万美元

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