Aegis资本罚款950美元通过FINRA低价股计划

Aegis资本公司必须支付950000美元来解决指控从事不当销售数十亿的股票未注册的低价股。证券诉讼bob200体育由去年8月美国金融业监管局。根据自我监管组织,总部设在纽约的经纪公司促成一分钱存货,导致2450万美元的客户利润和110万美元的佣金。“宙斯盾”还被控反洗钱相关监管失误。

“的SRO”说,从2009年4月到2011年6月五分钱的经纪公司清算约39亿股股票,未注册的即使他们应该是在美国证券交易委员会注册。bob200体育FINRA声称,庇护和合规官员无视红旗相关事务。

例如,一个ex-securities经bob200体育纪人是禁止的行业涉及的客户提到“宙斯盾”的人。这个代理控制活动在公司的账户。没有进一步的观察这个问题场景,宙斯盾无记名股票出售。

FINRA表示,证券违法行为发生,部分原bob200体育因在于监管失败的宙斯盾及其两个首席合规官,凯文·c·麦肯纳和查尔斯·d·Smulevitz。地面读数声称两人不仅未能实现宙斯盾反洗钱政策和程序,但还没有采取行动,合理的检测和调查红旗警告潜在的可疑活动。监管机构说,麦肯纳Smulevitz应该看着注册证券的存款很快被清算,以及时间的怀疑导致大型促销活动每日交易量百分比。bob200体育

通过沉降宙斯盾,麦肯纳,Smulevitz不否认或承认这些指控。然而,他们已经同意一个条目FINRA的发现。Smulevitz已经同意30天主要悬挂和5000美元的罚款。麦肯纳已同意60天的悬架和10000美元的罚款。

在一个单独的程序,支持首席执行官和总裁罗伯特•艾德收到15天暂停,被罚款15000美元没有透露在640000年杰出的留置权。

FINRA好与宙斯盾几天与三位前美国证交会指控解决后Oppenheimer & Co .等)员工据称出售数十亿美元的低价股的股票客户。销售之前未登记和相关行动委员会和美国财政部的金融犯罪执法网络经纪自营商。奥本海默向他们支付2000万美元来解决此案,承认过错。该公司被指控未能报告一位客户及其客户的不当行为,不处理红旗,让未注册的销售经历,和其他失误和侵犯。

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FINRA宙斯盾资本公司罚款950000美元的销售未登记的便士股票和AML违规2015年8月3日,美国金融业监管局