FINRA罚款明尼阿波利斯经纪交易商100万美元，用于不充分监督一分钱股票

这金融行业监管机关已经发布了执法行动收费FELSL＆Company，因为他们不通知某些客户的适用性和涉及某些便士股票交易的风险，以及未能发布显示每个便士股票的客户帐户报表。该经纪公司总部位于明尼苏达州的明尼阿波利斯。

FINRA声称，该公司未能正确记录证券交易，这些交易暂时可能无法履行一分钱股票的定义，并且没有正确跟踪涉及没有市场的证券的便士储备交易。bob200体育

Feltl在近二十一分钱的股票中赚了一个市场。这brokerage firm made $2.1 million from at least 2,450 customer transactions that were solicited in 15 penny stocks between 2008 and 2012. The SRO says it isn’t clear how much the firm made from selling penny stocks that it didn’t keep track of but that revenue from this would have been substantial.

觉得正在解决证券指控，而无需否认或承认索赔bob200体育。它说，在2012年2月之后，它停止推荐便士股票，而现在并没有在任何便士股票的市场上赚钱。但是，如果客户是启动交易的股票，则可以交易一分钱。

便士股票

这些证券交易bob200体育每股5美元以下。收入较低的小公司通常会把它们淘汰。便士股票可能是高风险，因为很难跟踪公司的未来价值和业务潜力，而且这些股票的交易频率不如交易所交易的流动股票。它们并不是每个人的合适投资。

我们的便士股票欺诈律师代表想要弥补损失的投资者。立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

FINRA罚款经纪100万美元，超过一分钱交易，WSJ，2014年9月3日

便士股票规则，Sec.gov

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