FINRA头条新闻：SRO考虑修订经纪人奖金计划，讨论潜在的黑池规则，可能会针对富国银行采取民事诉讼，并警告投资者有关边境市场

FINRA恢复提案，要求经纪人披露招聘激励措施
金融行业监管机构已决定恢复一项提案，该提案将使经纪人迫使经纪人通知客户，因为他们因由另一家公司招募而受到的任何激励措施。自我监管组织在收到超过180封评论的信后撤回了该规则。

Now, however, according to the agenda for FINRA’s next board meeting, the SRO intends to look at a revised recruitment practices policy that would make the recruiting firms delineate their compensation packages to clients who are thinking of moving their assets from the a broker’s previous firm to the financial representative’s new firm.

同样在会议期间，SRO打算研究替代交易系统的可能的规则制定计划，包括可以提高其透明度的黑池。

富国银行可能对反洗钱指控采取FINRA行动
最近，富国银行（Wells Fargo Advisors）收到了Wells的通知警告，警告FINRA可能采取了涉嫌反洗钱与政策相关的失败。该通知于7月发出的通知表明，SRO旨在为该公司所谓的未能实现旨在实现银行保密法遵守的程序和政策提供纪律处分。该公司还被指控不构成允许其识别和报告可疑活动的法规。

该调查涉及特定的富国银行顾问分支机构。此外，在2010年，富国银行（Wells Fargo）收购的Wachovia Corp.支付了1.6亿美元以解决指控，指控它从墨西哥洗了毒品。

FINRA问题警报警告投资者有关边境市场
本周，SRO提出了鼓励投资者及其财务顾问的警报，以考虑在阿根廷，黎巴嫩，斯洛文尼亚，越南和尼日利亚等在边境市场上投资的优势和缺点。根据INRA投资者教育高级副总裁的说法，希望在Frontier资金获得更高回报的投资者应该知道，通常还会涉及更大的风险。

“边境市场”通常是指比中国，俄罗斯和巴西等新兴市场发达的国家。他们的监管，法律和财务会计基础设施可能较弱，也可能存在政治不稳定。SRO建议投资者知道每个市场所涉及的风险，包括货币和政治风险，关注指数组件的变化，考虑到费用和成本，而费用和成本往往比新兴市场更高，并查看a fund’s performance history.

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FINRA发行新投资者警报，Frontier Funds -Finra，FINRA，2014年9月11日，FINRA旅行

富国银行面临FINRA可能采取的反洗钱失败的行动，富国银行，2014年9月8日

Finra Mulls修订的经纪人奖金计划，ThinkAdvisor，2014年9月12日

监管机构权衡新规则的私人交易场所，《华尔街日报》，2014年9月10日

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