代理消息:摩根大通公司支付1美元的罚款,FINRA禁止代理洗钱、缅因州和前经纪人因欺诈罪被3年——投资者律师的博客——4月27日,2016年

在不足两个摩根大通公司罚款
摩根大通证券和摩根大通(bob200体育J.P. Morgan)清算公司罚款775美元和250美元分别几个缺陷。摩根大通证券的经纪自营商bob200体育银行摩根大通(JPM).J.P。摩根清算托管人,结算、贷款、结算的银行。罚款是由美国金融业监管局。

根据自我监管组织,公司承诺的违反,违反了美国金融业监管局和证券交易委员会的规则。违反的经纪公司影响最大的客户摩根大通私人银行和摩根大通遗产私人客户服务,这是两个摩根大通全球财富管理业务。

从9/07到2014年,摩根大通据称没有寄信给客户确认修改他们的投资目标的30天内的变化。摩根大通还涉嫌不收集和检查近2000的经纪帐户报表以外的代表的12 - 13所示。摩根清算公司被指控从11 - 13,不发送每年隐私通知成千上万的账户持有人的经纪自营商提供清算和托管。

代理被FINRA洗钱
美国金融业监管局表示,除非詹姆斯·多伦。代理被判15个月在狱中洗钱骗局。

参加了根据FINRA,范多伦不道德行为通过帮助使一个儿时的朋友和生意伙伴,避免一定的法律责任。前代理投资的房地产交易与朋友的公司,帮助隐瞒资产时,公司不能履行其职责。

他还接受了244美元的朋友隐藏他的债权人的资产正在寻找。他最终返回的大部分资金的朋友,同时保持一些经济损失。

地面读数称为范多伦行业参与者的“严重风险”。同时,范多伦说他没有做错任何事情,他是被迫认罪。范多伦也曾为花旗集团(C),巴克莱银行(巴克)和雷曼兄弟。

缅因州代理获得三年有期徒刑
前经纪人刑期三年监狱,将吃霸王餐的缓刑两年他的一个客户。托马斯·e·Skypeck承认犯有证券欺诈、滥用委托财产,伪造,盗窃发生bob200体育在2015年。美国证券交易委员会bob200体育已经禁止他。

缅因州官员称,citic Skypeck曾为客户端作为一个代理经纪自营商和保险生产国,对退休投资提供建议。他给了她误导信息年金合同贸易政策的新老政策说服她。客户遵循他的建议,让她维持不必要的处罚和阻止她访问她的基金。同时,Skypeck委员会每购买客户端。

有一次,他告诉她拿出近60000美元的年金。的资金被用来购买银币和金币,后来她卖,又遵循他的建议。钱被用来从贵金属交易商购买近68000美元。他支付了佣金,她持续惩罚拿出钱。Skypeck也已经有一个箱子的硬币和保持它在家中,销售超过5000美元的支付自己的开支。

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花旗集团前代表逐出行业,银行投资顾问,2016年4月25日