LPL金融公司因监管不力，导致客户投资不合适，被责令赔偿10万美元

LPL金融公司必须为其对经纪人的不当监管支付10万美元。俄勒冈州金融和企业证券部门对该金融公司进行了罚款，该部门报告称，自违规行为被发现以来，LPL bob200体育Financial已经实施了更好的监管程序。LPL金融是LPL投资控股公司的一个部门。

据该州证券部门称，LPL Financial分公司bob200体育经理杰克•克莱克向近36名居民出售了与油气合作伙伴关系相关的高风险投资。这些客户中很多都是老年人，考虑到他们的投资目标和年龄，这些投资对他们来说并不合适。有些人甚至缺乏做出此类投资选择的心智能力。

LPL金融公司被指控违反证券法，包括未能确保公司程序和政策得到执行，以及对Klbob200体育eck监管不力。Kleck的证券执照于2007年被吊销。他被责令支付3万美元的罚款。

LPL为建立更好的监管和合规实践而采取的措施包括，让更多员工专注于这些职责，改进分公司考试，以及增加交易的售前评估。

我们的bob200体育证券欺诈的律师正在和那些因为Kleck或其他LPL金融代表而遭受损失的人交谈。今天联系Shepherd Smith Edwards和Kantas LLP。

不幸的是，老年人和智障人士很容易成为证券欺诈的目标。bob200体育这些投资者可能并不完全了解他们要面对的是什么，他们可能会信任错误的注册代表。通常情况下，股票经纪人欺诈带来的风险对这些客户来说太大了，他们可能希望对自己的投资目标保持保守，以确保他们有足够的钱来养活自己。在他们生命的这个阶段，他们承受不起任何巨大的损失。

金融公司有责任对其员工进行适当的监督，以防止证券欺诈行为的发生。bob200体育它们还必须有适当的监督和合规程序，以便员工能够执行这些程序。

我们的资深投资者欺诈律师知道，当你发现自己花了一辈子积蓄的积蓄因为某人为你进行了不恰当的投资而付之东流时，你会有多么痛苦。

常见针对老年人的金融诈骗例子:
•投资骗局•反向抵押贷款计划•庞氏骗局•互联网欺诈
避免财务欺诈的方法:
•不要马上报名。花点时间考虑一下这项投资是否会给你带来好处。
•对经纪人和金融公司进行调查，确保他们是合法的。他们以前被指控有证券欺诈吗?bob200体育
•向家人或朋友咨询投资事宜。
•确保你知道自己在做什么。如果你不明白任何细节，问并确保你得到答案。

2011年11月22日，俄勒冈州罚款LPL金融公司10万美元，因其未能妥善监管农村经纪交易商
Shepherd Smith Edwards & Kantas调查针对LPL Financial的索赔，因监管疏忽被罚款10万美元，环球新闻社，2011年11月30日

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