Medical Capital Holdings, Provident royalty DBSI出售私募股权导致FINRA命令投资者获得320万美元的赔偿-投资者律师博客- 2011年11月29日

美国金融业监管局已下令另外10名个人和8家金融公司向被出售风险私募配售权益的客户支付320万美元的赔偿。这些配售权益由DBSI, Inc.、Medical Capital Holdings, Inc.和Provident royalty, LLC发行。被制裁的当事人涉嫌在没有合理理由向客户推荐证券的情况下出售了权益。bob200体育SRO认为，监管体系不完善。

FINRA对以下当事人处以罚款，原因是他们涉嫌未能合理调查私募发行，以确保销售公司履行对客户的义务。

•NEXT金融集团(NEXT Financial Group, Inc.):赔偿200万美元和罚款5万美元。副总裁史蒂文·林恩·纳尔逊因与Provident royalty私人配售销售有关被罚款1万美元。

•投资者资本公司(Investors Capital Corporation):在Provident royalty私募配售和CIP杠杆基金顾问发行中返还约40万美元。

•Garden State Sbob200体育ecurities, Inc.:与Medical Capital私募配售相关的30万美元。凯文·约翰·德罗萨被罚款2.5万美元。首席合规官文森特·迈克尔·布鲁诺(Vincent Michael Bruno)将支付1万美元的罚款。

•Capital Financial Services:客户将获得20万美元。前校长Brian W. Boppre被罚款1万美元。医疗资本和Provident royalty的私人配售都涉及其中。

•国家证券公司:归还与bob200体育出售Provident royalty和医疗资本私募配售有关的175 000美元。导演马修·g·波特斯被停职并罚款1万美元。

•Equity Services, Inc.:近16.4万美元的赔偿和5万美元的罚款。副总裁Stephen Anthony engese被罚款1万美元，众议员Anthony Paul Campagna必须支付2.5万美元。

•美bob200体育国证券公司:罚款25万美元。

•新桥证券公司(Newbbob200体育ridge Securities Corporation):因DBSI和Medical Capital出售私人配售而被罚款2.5万美元。前首席合规官罗宾·弗兰·布什被罚款1.5万美元。

•前Meadowbrook Securitbob200体育ies首席执行官兼LLC Leroy H. Paris II必须支付与出售Medical Capital和Provident royalty私募相关的1万美元罚款。

•迈克尔·d·肖(Michael D. Shaw)被禁止进入证券行业。bob200体育他曾在VSR Financial Services, Inc.任职。

在2001年至2009年期间，医疗资本控股公司通过发行本票的私人配售筹集了约22亿美元。超过2万名投资者参与其中。同时，从06年9月到09年1月，Provident Asset Management, LLC在Provident royalty发行的23个私募配售中出售和营销有限合伙企业和股票。超过7,700名投资者通过50多家零售经纪自营商进行了购买，共筹集了逾4.85亿美元。然而，去年许多私募交易都出现了问题，导致出售这些交易的多家经纪自营商倒闭，投资者也遭受了财务损失。

美国金融监管局(FINRA)对8家公司和10名个人进行了制裁，原因是他们在没有进行合理调查的情况下出售问题私募股权，包括医疗资本(Medical Capital)、公积金(Provident royalty)和DBSI2011年11月29日，美国金融业监管局

美国金融监管局(FINRA)对8家私募公司进行了罚款路透社2011年11月29日报道

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