LPL Financial应该支付3.6美元罚款,偿还对REIT销售老投资者来说,NH监管者说

新罕布什尔州证券监管局希望LPL Financial (bob200体育LPLA)支付客户240万美元的回购和归还48非贸易的房地产投资信托基金的销售,据称不适合老年投资者。说公司没有适当的监管机构监督代理,还罚款LPL 100万美元加上200000美元的调查费用。

证券案件bob200体育源于交易一个81岁的国家的居民,2008年从该公司购买了非贸易的房地产投资信托基金。流动资产净值为250万美元的投资者,金融工具和投资253000美元,将失去大量的金钱。探针随之而来。

国家监管机构声称,48 REIT销售总额为240万美元的铅浓度,超越LPL指导方针和公司出售数以百计的非贸易的REIT为客户在新罕布什尔州的基础上“明显错误的”客户财务数据,虽然经常违反自己的政策。LPL据报道承认,10的48个国家被视为非法的交易是不合适的根据自己的指导方针。证券局想bob200体育要带走公司的许可证出售证券在新罕布什尔州。

同时,前LPL Financial代理已被永久禁止美国金融业监管局的证券行业。bob200体育雷蒙德·丹尼尔·施密特,以前隶属于LPL Financial Holdings inc .)在南加州,违反行业规定,当他从七个客户借入资金之间的“09年和“12。他定居的自律组织不否认或承认FINRA的发现。

施密特借了近230万美元来建立Pakalana保护区,度假租赁财产在夏威夷的大岛。他承认自己参与了静修中心/度假中心在2013年在公开的一份监管文件中。然而,FINRA说,施密特在2009年购买了财产,它为业务所有者和经营者三年后。

经纪人是不允许向客户借钱。他们也不能参与经营活动以外的公司没有告诉公司,通常需要后者的批准。

FINRA说,施密特未能告诉LPL财产或客户的贷款每年即使他填写调查问卷要求的公司。即使最终他告诉关于房地产的公司,他否认他拥有房地产的兴趣。

今年早些时候,施密特告诉监管机构的执法单位,他不会屈服在文档或配合调查。他目前的主题一个虐待老人和过失夏威夷房地产投资相关的情况下,原告。

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资源:

监督酒吧ex-LPL经纪人利用客户资金为夏威夷撤退2015年3月26日,路透社

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