经纪和顾问新闻：摩根士丹利（Morgan Stanley）起诉Ameriprise经纪人，前瑞银经纪人称投资者的风险水平被误解了，美国前银行Merrill Lynch培训人员寻求加时赛

摩根士丹利（Morgan Stanley）指责现在与Ameriprise的前经纪人试图接待客户
摩根士丹利财富管理公司（Morgan Stanley Management）起诉其前经纪人之一约翰·麦卡利恩（John McCallion），他现在与Ameriprise Financial Services（AMP）一起。Wirehouse声称，麦卡利恩（McCallion）离开公司并更改了客户的电话号码，以便他可以与他一起开展业务。

该公司认为，尽管McCallion列出了客户的信息列表，但他将数据放在USB驱动器上，由于安全性问题，摩根士丹利计算机无法在摩根士丹利的计算机上打开。Ameriprise经纪人同意临时限制令，阻止他追求公司的客户。他还面临着关于此事的FINRA仲裁要求。麦考翁起初厌倦了反对临时命令，他否认列出了机密清单或商业秘密。

前UBS经纪人指责公司具有敌对的工作环境，歪曲了投资者的风险水平
同时，在另一个FINRA仲裁案中，前UBS财富管理美洲（UBS）经纪人希望联邦法院法官推翻该裁决，命令他偿还超过30万美元的奖金。迈克尔·哈登（Michael Hadden）声称UBSmade it “impossible “for him to keep working there because of the way the firm marketed and sold structured products to investors that were supposedly conservative, even though it was mislabeling them “moderate” in terms of risk tolerance to avoid penalties and restitution.

哈登还辩称，瑞银使用否定同意书，收取了高投资管理费。他说，瑞银通过其与员工，客户和监管机构相关的实践的“荒凉工作环境”给了他一个充分的理由离开公司而无需偿还期票。

It was last year that FINRA rejected his counterclaim for $1.3 million in damages, siding with UBS to claw back his bonus. Hadden, however, said that he wasn’t given enough time to demonstrate his claims of an inhospitable work environment during the arbitration process.

美国银行美林的前学员加时赛
Two former financial-adviser trainees of美国银行公司（BAC）美林林奇（Merrill Lynch）部队正在起诉该公司加班。他们指责违反公平劳工标准法案的公司没有为周末和漫长的夜晚以及10小时的日子支付加班费。他们想代表自2011年8月5日以来在公司实践管理开发计划中工作的100多名学员。损失可能超过500万美元。

根据Zaq Harrison和Andrew Blum的说法，美国银行和美林银行在该计划的开发阶段没有适当补偿学员，即使他们有望为可能的银行客户产生潜在客户。他们还声称，两家公司违反了马里兰州的工资和时间法。

Bank of America, Merrill Trainees Sue Seeking Overtime，2015年3月5日

摩根士丹利起诉前经纪人，现在在Ameriprise，招募Hijinks，，，，Investment News, March 5, 2015

Hadden诉UBS Financial Services Inc.，，，，Justia, February 18, 2015

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Bank of America Used Subsidiary to Finance Trades, Helped Hedge Funds, Others, Avoid Taxes，机构投资者证券博客，2015年2月11日bob200体育

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