Merrill Lynch面对100万美元的Finra Fine在德克萨斯州庞氏骗局上，前注册代表

圣安东尼奥经纪人被判入狱两年德州证券欺诈bob200体育，FINRA被罚款美林林奇100万美元，因为没有适当监督其前雇主。据称，这些失败使布鲁斯·哈蒙德斯（Bruce Hammonds）犯了一个庞氏骗局，欺骗了140万美元的投资者。

哈蒙德说服11人投资德克萨斯庞氏骗局，他以B＆J合作伙伴关系的名称进行操作。Merrill Lynch的主管为他提供了B ＆J的绿灯。主管还指控不监视客户和Hammonds之间移动的资金。

他没有将投资者的资金投入美林基金会，而是将140万美元的资金投入了他的营运资本帐户。他甚至给客户图表显示了B＆J基金的表现，即使该基金不是真实的。Hammonds用这笔钱支付了他的个人支出，包括一家假定的开拓业务。

后来，他对联邦证券指控表示认罪。bob200体育除了五年徒步旅行和三年监督释放之外。哈蒙德被禁止进入证券行业。bob200体育所有投资者的损失都已全额偿还。

在决定罚款美林林奇时，FINRA发现金融公司没有一个监督系统，该系统在监视员工帐户以确保可能不当行为的情况下做出了足够令人满意的工作。该系统只能立即捕获员工开设的帐户，如果他/她/她的社会保险号作为主要税收标识号。SRO还表示，1/06至6/10 Merrill Lynch未经监视另外40,000名员工/员工利息帐户。

通过同意定居，美林不会否认或承认指控。

无法监督
经纪公司有责任建立如何正确监督员工活动的书面程序。然后必须实施这些程序以防止经纪人欺诈。当出现不当行为时无法监督在允许事件发生的情况下发挥了作用，金融公司可以对证券欺诈承担责任。bob200体育

经纪公司必须监督他们许可为他们工作的所有经纪人。即使后来发现一个被告的经纪人不承担任何责任，仍然有可能对未能监督并命令赔偿赔偿的经纪公司或主管有责任。例如，经纪人可能没有接受适当的培训，也可能没有得到金融公司的错误信息，这导致了德克萨斯州的证券欺诈，导致投资者遭受损失。bob200体育

FINRA罚款100万美元用于监督失败，允许注册代表运营庞氏骗局，FINRA，2011年10月4日
Shepherd Smith Edwards＆Kantas Ltd Llp正在调查Merrill Lynch，鉴于FINRA最近针对该公司未能监督的FINRA罚款，MarketWatch，2011年10月5日
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