摩根士丹利美邦员工因未经授权签名被美国金融业监管局罚款和停职

美国金融行业监管局对摩根士丹利美邦前女员工卡米拉·l·克尼里姆处以60天停职处分，她被指控在该金融公司工作期间，在未获得所需批准和授权的情况下签署了其他员工的签名。FINRA还对Knierem处以5000美元罚款。虽然她已经提交了一份接受书、弃权书和同意书来解决指控，但Knierem并没有否认或承认调查结果。

据福布斯网站报道，从2009年11月到2010年10月14日，克尼列姆在这家金融公司的兰乔·贝尔纳多分公司工作，她的任务是为分公司经理、财务顾问和其他员工提供行政支持。她的部分工作是准备与处理和记录口头请求相关的具体内部行政表格，即客户提出的“口头表格”。

FINRA表示，当Knieriem在准备这些口头表格时进行未经授权的签名时，她违反了FINRA 2010规则10次。检控主任认为，在六宗个案中，应财务顾问EP的要求，她编制了一份指示表格，记录客户口头要求在客户的帐户之间进行日记帐资金、从客户的帐户转移资金、向第三方发放帐户报表，以及从客户的帐户签发一张$ 75397.22的支票。据说，kneriem还遵从了一名金融顾问GT的要求，为一名客户的口头请求准备了一份指示表格，该客户要求停止支付他的一张支票。她还遵从了一位财务顾问CL的要求，后者要求她准备一份指示表格，为客户发出95.62美元。此外，FINRA还表示，分行经理RL要求她准备一份指示表格，在账户之间记录资金。

摩根士丹利也对此事进行了自己的调查。此后，克尼列姆自愿离开了这家金融公司。

Shepherd Smith Edwards & Kantas LTD .的创始人和股票经纪人欺诈律师比尔·谢泼德他说:“唯一令人惊讶的是她是否能保住工作，或者是否有其他公司愿意雇用她。每个持牌证券从业人员都知道这是bob200体育非常严重的违规行为。大公司的经纪人管理着数千万甚至数亿美元的资产。那些以这种方式违反规则的人不属于那个职位。此外，“说假话”不仅仅是一种违反规则的行为，即使没有造成经济损失，这也是一种犯罪。唯一合法的辩护是，签名的人特别允许她这么做，并被授权这么做。”

史密斯·爱德华兹和坎塔斯
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摩根士丹利美邦女员工因未经授权签名被停职罚款2011年9月23日，福布斯
美国金融业监管局

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