经纪自营商太平洋西部证券关闭商店bob200体育

经纪自营商太平洋西部证券是明年的业务。bob200体育独立经纪自营商,大约290个附属顾问和代表,决定关闭其门,因为在操作成本太多,利润太薄。

经纪自营商取得了4600万美元的佣金和费用在2010年和今年的总收入预计为5400万美元。太平洋西方与其他金融集团达成协议的传输它的许多代表和顾问的子公司,Multi-Financial证券公司美国金融业监管局,但是,还必须批准这样的安排。bob200体育

不幸的是,许多独立经纪人薄资本化不得不关闭商店或拍卖在过去的几年里。许多损失惨重后,证券欺诈诉讼相关的销售有先见之明的版税LLC优先股,医bob200体育疗资本控股公司指出,DBSI inc .)房地产交易。尽管太平洋西部没有出售任何一种金融工具,它不得不面对证券仲裁索赔,包括近100万美元的损失FINRA仲裁奖在过去24个月。bob200体育

投资新闻报道不久之前,至少有2500代表流离失所,因为关闭了他们的业务的经纪自营商。显然麻烦开始酿造行业在2010年,当Jesup &拉蒙特证券公司和GunnAllen金融公司,都有数百名代表,关门后违反证监会规定处理。bob200体育去年年底,有142比2009年更少的经纪自营商。

今年2月,QA3金融公司效仿他们。经纪自营商,与约400名代表,不能处理证券诉讼成本的销售涉嫌欺诈的私募配售。bob200体育

次月,投资者资本Holdings Inc .)所有者西奥多·e·查尔斯“Ted”提交给美国证券交易委员会提交给注意到他要卖股份的经纪自营商。更多的经纪公司已经关闭。FINRA表示,如果你工作的经纪自营商宣布倒闭,你应该联系办公室马上为你找出下一个步骤。

我们的股票经纪人欺诈法律事务所代表客户遭受损失,因为代理不当行为和其他broker-fraud成型机。请联系我们的证券欺诈律师和要求你今天免bob200体育费的咨询服务。

罪犯有290代表快门、投资新闻,2011年12月6日
经纪自营商太平洋西部关闭其门,顾问,2011年12月6日
如果一个经纪公司关闭其门,FINRA

更多的博文:
经纪自营商正在扭转可转换证券销售伤害投资者,证券交易委员会说股票经纪人欺诈博客,2011年7月28日
持有券商投资顾问问责标准是一个坏主意,说一些华尔街高管股票经纪人欺诈博客,2011年7月16日
论坛公司债券持有人可以起诉股东超过8.2美元,机构投资者证券博客,2011年4月30日bob200体育
我们理解是多么令人心烦意乱的失去你的投资和不知道如何让你的损失。在牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP),我们有超过一个世纪的总和在证券法律和证券行业法律经验。bob200体育我们已经帮助成千上万的投资者收回他们的钱。