摩根士丹利（Morgan Stanley）面临100万美元的FINRA罚款，以实现过度标记和公司和市政债券交易的宣价 - 投资者律师博客 - 2011年9月17日

金融业监管机构已罚款Morgan Stanley Smith Barney LLC和摩根士丹利公司100万美元充电过多的降价和标记致公司和市政债券交易客户。SRO还命令该金融公司向这些投资者支付371,000美元的赔偿金利息。通过同意定居，摩根士丹利没有否认或接受证券指控。bob200体育

根据FINRA的说法，摩根士丹利（Morgan Stanley）收取的降价和标记范围从5％到13.8％不等。考虑到执行交易，市场状况和价值的服务成本是多少，这些费用太多了。

SRO还确定，金融公司的监督系统不足以监督公司和市政债券的标记和降价。摩根士丹利（Morgan Stanley）现在必须修改其书面监督程序，以处理涉及固定收益交易的标记和降价。

FINRA市场监管执行副总裁Thomas Gira表示，摩根士丹利违反了公平的定价标准。他指出，对于销售和购买证券的金融公司来说，重要的是确保客户获得合理和公平的价格，无论/不超过或不超过5％。bob200体育

标记是高于市场价值的收费。通常，它需要涉及纳斯达克和其他OTC股票证券的主要交易。bob200体育对主要交易的标记通常会因安全性的类型，可用性，价格，订单规模，披露的披露，涉及的业务类型以及公司的一般标记模式。

超过5％的股票安全性的标记很少被认为是合理或公平的。监管机构制定了适当的规则，即注册代表可以向客户收取服务的服务。这些费用不仅必须是合理的，而且还必须公平，并且不能向任何客户展示特殊的偏好。

5％的政策也适用于代理商交易。此类交易的委员会也必须“公平合理”。超越该委员会必须是合理的，并且经常受监管机构对其进行仔细检查。
尽管大多数证券专业人员bob200体育都致力于公平，道德上的工作，但有些人决心利用该系统来欺骗投资者。也可能发生诚实的错误，也可能导致投资者损失。

金融公司及其代表负责保护投资者及其资金免受证券欺诈或其他过失造成的不必要损失。bob200体育

更多博客文章：
举报人声称SEC正在非法销毁封闭案件的记录，机构投资者证券博客，2011年8月31日bob200体育

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