举报人声称SEC正在非法销毁封闭案件的记录

根据SEC员工达西·弗林（Darcy Flynn）的说法，美国证券交易委员会正在继续摆bob200体育脱封闭式执法案件的记录。如果这是真的，那么SEC可能会违反法律。达西·弗林（Darcy Flynn）对他的指控提出了举报人案。

弗林一直是SEC执法部门的律师。《华盛顿邮报》引用他声称“指导毁灭记录的常规命令”给了他。

弗林认为，尽管这违反了联邦法律，但该机构在过去的17年中已经摆脱了某些记录。他还指责SEC误导政府官员所谓的不当行为。弗林的律师说，随着这些记录的破坏，对于任何不法行为，将SEC持有SEC将会更加困难。

根据“记录保留时间表”的调查案件必须保存25年。必须保存其他文件，直到国家档案馆说可以被销毁。

2010年，在弗林对这一可能的问题提出警报之后，国家档案和记录管理局要求SEC解释。SEC回答说，它将保留记录，直到解决问题为止。当时，弗林的担忧集中在“询问事项”文件上。MUI是初步的调查记录。

然而，现在，弗林声称，SEC不仅是MUI是错误地销毁的。他声称，包括封闭调查在内的正式调查中的文件也被淘汰。Flynn believes that not only are these alleged actions impairing the regulator’s ability to resolve certain securities fraud cases, but they are also adversely affecting its ability to regulate any influence peddling by attorneys that have left the SEC to go work at hedge funds, banks, and other firms under its oversight.

2011年7月，弗林的律师报告了他的客户向参议员查尔斯·格拉斯利（R-IOWA）提出的指控，后来与他们公开。律师还代表其客户援引了举报人的保护。

<强>根据给格拉斯利的信，SEC被指控：

•订购与“询问事项”有关的不当破坏文件，当时最初的调查没有导致正式调查并关闭档案。

•保留执法部门的政策，该政策导致在正式调查中获得的75％的文件，并由工作人员生成，而当除5％以外的所有文件都应记录下。

•允许员工在缔结调查后允许摆脱内部电子邮件。

•销毁大多数员工生成的案件文件中的大多数，除非文书工作属于“正式备忘录”类别。

上个月，美国证券交易委员会（SEC）写信给国家档案和记录管理局（National Archives and Records Administration）的一封信，称工作人员被命令保留“所有MUI记录”，并承认该新协议是最近的政策变化。

这不是弗林第一次担任举报人。1993年，他因涉嫌Medicare欺诈而获得了约270万美元。当时，弗林是一名保险审计师。在举报人的投诉中，他根据《虚假索赔法》声称，保险公司将与医疗保险付款有关的医院审核有关的虚假记录发表，结果欺骗了Medicare计划。在不承认/否认不法行为的情况下，Medicare同意向政府支付2760万美元来解决这些索赔。

SEC仍在非法破坏记录，举报人说，华盛顿邮报，2011年9月6日

更多博客文章：
举报者将从4.53亿美元的SEC基金中授予，机构投资者证券博客，2011年7月28日bob200体育

新法案要求举报人通知金融公司所谓的违法行为，机构投资者证券博客，2011年7月23日bob200体育

举报人诉讼要求纳税人在2008年联邦政府在2008年获得休斯顿的美国国际集团时被欺骗，股票经纪人欺诈博客，2011年5月5日

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