美国金融业监管局bob200体育责令Wedbush证券在可变年金高级金融欺诈案中支付280万美元

美国金融监管局仲裁小组对Wedbush证券公司、创始人Edward Wedbush和经纪bob200体育人Debbie Michelle Saleh处以2,865,885美元的罚款。这起证券案件的受害者是里克·库珀，一位bob200体育年长的投资者。其证券索bob200体育偿被指称违反信托义务欺诈，疏忽失实陈述，未能监督、故意虚假陈述和遗漏、未经授权的交易、不适当的交易、情感虐待、虐待老年人以及与未指明的可变年金交易相关的欺诈行为。

库珀的证券欺诈律师bob200体育称，萨利赫向库珀发送了虚假的月度报表，伪造了他的签名，并进行了未经他授权的交易，包括买卖年金和其他不适合他的金融产品。

当库珀的账户余额减少到186万美元的三分之一时，萨利赫被指控从她向他收取的费用和佣金中赚钱。美国金融业监管局的调查小组发现，萨利赫故意歪曲了库柏投资的信息，而且她确实进行了未经授权的交易。陪审团认为萨利赫故意欺骗她的客户。他们说，她的行为接近或实际上是“犯罪不当行为”。

在290万美元中，萨利赫必须支付50万美元外加100万美元的惩罚性赔偿。Wedbush及其创始人必须支付50万美元。萨利赫、韦德布什和爱德华·韦德布什还必须为损害赔偿、库珀的律师费和其他费用支付10%的年利息。Wedbush必须支付100%的仲裁论坛费，大约是33,300美元。两年前，已经离开Wedbush的Saleh被FINRA永久禁止从事证券交易。bob200体育

库珀不是唯一一个对萨利赫提出证券索赔指控她行为不端的人。bob200体育她是4起调查和10起客户投诉的中心人物。

Wedbush在至少53起监管事件和52起仲裁中被点名。监管不力是一个常见的抱怨。

未能监督
我们的证bob200体育券欺诈律师无法强调对经纪自营商和投资顾问适当监督他们的经纪人、顾问、其他雇员和独立承包商有多么重要。不仅要进行适当的监督，而且要设计、实施和执行监督的程序。此外，被分配到监管角色的员工必须完成专门培训，才能获得美国证券交易商协会(NASD)颁发的监管执照。bob200体育

如果经纪人从事任何类型的不当行为或其他不当行为，他/她的主管和金融公司可能因允许被指控的行为发生而承担责任——即使实际上从事不当行为的雇员没有被发现负有责任。你会希望与证券欺诈律师事务所合作，他们知道如何证明发生了监bob200体育管失误。

2011年8月31日，OnWallStreet.com, FINRA小组命令前经纪人Wedbush向投资者支付290万美元
FINRA仲裁员在虐待老年人案件中判决数百万美元2011年9月1日，福布斯

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