NASAA建议在发现五个领域缺乏经纪人之后采用最佳实践

北美证券管理者协会表示，全国各地的经纪bob200体育交易者合规计划倾向于在几个关键领域表现出缺陷：

•注册和许可•销售实践•操作•监督•书籍和记录
未能遵循书面程序和政策以进行监督，可变产品的适用性和广告销售文献被认为是三个最常见的问题领域。

NASAA根据这五个领域的567个缺陷发布了其发现bob200体育帮助经纪人减少监管违规风险的缺陷。

为了解决缺陷，NASAA提供了10种最佳实践，包括涉及经纪交易商的最佳实践：

•更新和执行书面监督程序。
•制定标准和标准，可以有效地确定哪些投资适合每个客户。
•记录“危险信号”并及时解决这些问题。
•制定“有意义的”审计计划，其中包括未经通知的访问和后续计划。
•在使用销售文献和广告之前，获得监管部门的批准•设置​​可以防止和检测未经授权的私人证券化交易的程序。
•确保注册代表的外部业务活动会在进行之前对其进行审查。
•有效监视硬拷贝和电子对应关系。
•确认收到投诉并更新注册代表的U-4表格。
•对指控进行彻底调查。

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相关的网络资源：
国家证券监管bob200体育机构提供一系列合规性最佳实践，NASAA，2010年10月12日
bob200体育证券交易委员会

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