全美证券交易商协会表示,花旗集团为误导贝尔南方退休人员支付1520万美元,投资者律师的博客- - - 6月18日,2007年

花旗集团全球市场公司被全美证券交易商协会解决收取300万美元费用与误导的材料据说给贝尔南方员工退休期间会议和研讨会在北卡罗来纳和南卡罗来纳举行。全美证券交易商协会还表示,花旗集团已超过200 ex-Bellsouth员工支付1220万美元的赔偿。后者是来自民事诉讼涉及美邦,曾试图让SLUSA下的撤销该案。

全美证券交易商协会表示,花旗集团(Citigroup)被忽视的适当监督特定经纪商位于夏洛特,北卡罗莱纳,误导销售材料在众多会议期间与南方贝尔公司的员工。材料由“言过其实且毫无根据的预测未来的收益”,没有详细说明相关的特定投资的风险。

以下报告,超过400贝尔南方员工通过这些经纪人开了超过1100个账户。他们的许多投资者从贝尔南方已提前退休,不到350000美元的储蓄。他们中的许多人套现401 (k)账户和养老金和投资这些基金与花旗集团经纪人。

也由全美证券交易商协会自律:

* Jeffrey Sweitzer发达的销售活动,许多这样的研讨会,误导材料起草和管理代理。他为18个月,并下令暂停支付125000美元的罚款。

*马修·穆勒是停赛9个月,命令支付50000美元参与众多的研讨会和面对面会议。

*约瑟夫Zentner收到了30天的暂停,被罚款30000美元帮助Sweitzer准备一些误导性的材料。

三个人都被命令完成40小时的培训符合联邦证券法和全美证券交易商协会的规则。bob200体育

*兰德尔Matz,分公司经理,悬挂在他的监督作用为90天,罚款60000美元。

*伊丽莎白·哈里斯,业务经理一个分支,也暂停作为主管45天。她被下令全美证券交易商协会支付30000美元的罚款。都必须通过一个全美证券交易商协会资格考试才能回到这些角色。

包括花旗集团(Citigroup)在内的各方同意停业和罚款没有承认或否认这些指控。

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