美国证券交易委员会(SEC)正在调查是否美林(Merrill Lynch) (MER)和嘉信理财公司等)并没有认识到他们的一些迹象表明,客户可能是洗钱,因为他们没有做足够的找出这些客户是谁。一些所谓的洗钱与在墨西哥贩毒集团。
美国银行(Bank of America)现在拥有美林(Merrill Lynch)。SEC说,两个经纪自营商接受客户个人了假地址和空壳公司。例如,一个嘉信理财客户,德州牧场主,移动基金实际上是一个空壳公司的控股公司。此外,一些账户持有人与施瓦布与在墨西哥毒品钱。某些账户包含了数百万美元。
经纪自营商必须建立、记录和跟踪措施,这样就可以识别其客户和证实他们的标识。未能做任何可能导致严厉处罚,如E * Trade Financial corp .的100万美元在2008年被勒令支付。该公司没有检查确认65000多个二级账户持有人的身份。因为这个失败的错误报告。
前美邦(Sanjeev Jayant Kumar沙金融服务顾问,已承认犯有一项证券欺诈和三次网络欺诈涉及他本人的bob200体育bob200体育证券欺诈欺骗客户的花旗银行和他的公司。国王被指控将约325万美元的外资银行客户和制作文档,他声称来自银行代表。
他还被控错误地说转移所需购买债券,他将发送报表显示这些购买。检察官说,他试图掩盖骗局告诉客户一个计算机的错误一直的债券出现网上银行对账单和买了银行的债券。
证券欺诈bob200体育的指控有20年最高刑罚+罚款。每个网络欺诈指控最高30年监禁处罚和罚款。
国王是花旗集团(Citigroup)单位美邦3½年。花旗集团(Citigroup)说,这是一个带来了司法部的注意。
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•不适合•登记违规•保证金帐户滥用•未授权交易违约•违反信托责任•••过度•疏忽未能执行交易••歪曲和遗漏•未能监督
阅读认罪,Justice.gov, 2010年11月24日(PDF)
前美邦顾问承认300万美元的欺诈2010年11月24日,路透社
前美邦顾问承认3美元mln欺诈,CNBC, 2010年11月24日继续阅读;
瑞银(UBS)AG)单位瑞银财富管理美洲最近招募美国银行(Bank of America)Corp .)美林(Merrill Lynch)财务顾问尼娜哈基姆加入西田,新泽西办公室。哈基姆,据说3亿美元的客户资产管理,创造了150万美元的佣金和费用,现在将向瑞银报告分行经理埃里克高雪氏症。
瑞银(UBS)团队的另一个新成员是摩根士丹利美邦顾问分析员雷蒙德Schmidtke,谁将总部在西雅图,华盛顿。分析员根据监管记录,Schmidtke,受聘于花旗集团(Citigroup inc .)超过二十年,女士在合资企业呆了一年。据说他有接近1亿美元的管理资产和每年100万美元的生产。他现在肖恩MacFarlan瑞银分行经理报告。
在其他投资顾问的消息,现在Wells Fargo Advisors前顾问团队加入摩根士丹利美邦。弗朗西斯Schiavetti和本Dembin基地将波卡拉顿,佛罗里达的办公室。据报道团队管理着1.07亿美元的客户资产,产生大约120万美元的佣金和年费。两人都是受雇于富国银行和Wachovia Securities前任公司在加入摩根士丹利美邦团队。bob200体育
今年8月,美国金融业监管局罚款,谴责摩根士丹利800000美元不公开披露,要求“在SRO”的规则,监督研究分析师的利益冲突。FINRA声称金融公司也没有遵守2003年的一个关键研究分析师结算条款没有披露时在客户帐户报表独立研究的可用性。每六个月,在未来两年中,摩根士丹利(Morgan Stanley)现在必须检查样本的研究报告和证明他们符合FINRA的规则。
相关网络资源:
聘用美林(Merrill Lynch)、摩根士丹利(Morgan Stanley)经纪人、福克斯商业,2010年8月24日
摩根士丹利(Morgan Stanley)增加团队从富国银行,面临美国金融业监管局好,投资顾问,2010年8月24日
FINRA罚款摩根士丹利800000美元的利益冲突披露不足研究分析师在证券研究报告和公开露面,FINRA, 8月10日,2010年继续阅读;
花旗集团(Citigroup)提供的一些亏损的投资者参与某些对冲基金销售公司的美邦经纪业务。花旗集团(Citigroup)和美邦的经纪人据称推荐基金,旅行社/垫和猎鹰,投资者寻找保守的投资。
花旗集团上市对冲基金作为理想的退休人员和其他投资者寻求安全的投资,和美邦提高了数亿美元的资金。据报道,基金向投资者销售低风险和伴随着只有最小损失的概率时,事实上,他们带着高水平一直从投资者的风险信息。
去年,花旗集团(Citigroup)告诉美邦和花旗银行市场的资金他们最好的客户。这些客户没有告知新球场计划是为了猎鹰注入新的资金,已下降了超过10%。该基金价值将其原始值的25% 2008年3月底。
之一,其最终监管法案被并入全美证券交易商协会之前,纽约证券交易所的监管单位受到谴责,并被罚款美邦有5000万美元的非法交易,失败并监督违规记录。该公司同意制裁不承认或否认这些指控。
花旗集团全球市场的美邦单位公司将支付1000万美元的罚款纽交所,并罚款500万美元到新泽西州,“独立监管相关问题引起相同的行为。“将支付额外的3500万美元赔偿基金补偿受害者。
纽约证券交易所监管机构表示美邦同意这些巨大的制裁来解决费用相关的各种各样的欺诈交易活动,包括过度交易、不当交易共同基金股份,不当可变年金基金子账户交易,非法交易市场时机,加上公司失败的监督和维护足够的书籍和记录。
花旗集团全球市场公司被全美证券交易商协会解决收取300万美元费用与误导的材料据说给贝尔南方员工退休期间会议和研讨会在北卡罗来纳和南卡罗来纳举行。全美证券交易商协会还表示,花旗集团已超过200 ex-Bellsouth员工支付1220万美元的赔偿。后者是来自民事诉讼涉及美邦,曾试图让SLUSA下的撤销该案。
全美证券交易商协会表示,花旗集团(Citigroup)被忽视的适当监督特定经纪商位于夏洛特,北卡罗莱纳,误导销售材料在众多会议期间与南方贝尔公司的员工。材料由“言过其实且毫无根据的预测未来的收益”,没有详细说明相关的特定投资的风险。
以下报告,超过400贝尔南方员工通过这些经纪人开了超过1100个账户。他们的许多投资者从贝尔南方已提前退休,不到350000美元的储蓄。他们中的许多人套现401 (k)账户和养老金和投资这些基金与花旗集团经纪人。
在纽约证交所交还全国证券交易商协会成员接管其合规职责,私营企业正试图减少监管进一步。bob200体育几十年来,证券业坚称保护公众的自bob200体育我监管结构效果最好。大规模舞弊被发现后,在华尔街和投资者数十亿美元损失,而不是行业监管收紧缰绳的萎缩。
最新减少合规可能是花旗集团(Citigroup),现在在华尔街最大的金融公司,最终融合的美邦和其他金融公司。根据新的哈哈大笑,“一系列混乱的丑闻”后,包括问题研究和涉嫌参与在安然和世通等故障,花旗集团(Citigroup)增加了合规工作。然而,在本周的一篇文章,《纽约时报》指出,公司正准备减少监管的操作。
来自投资者的压力下,花旗集团(Citigroup) CEP查尔斯王子阿三世将很快公布削减成本的计划检修。王子的计划据说消除或重新分配超过26000个工作岗位,约8%的劳动力,作为广泛努力的一部分,简化银行的笨拙的全球业务和控制其成本。花旗集团的消费和投资银行业务将面临严重的削减,但法律和合规部门可能也遭受打击,据知情那些计划。
AAJ(美国司法协会)要求美国证券交易委员会(SEC)主席克里斯·考克斯和总法律顾问布莱恩·卡特赖特应对媒bob200体育体报道称,SEC想支持美林(Merrill Lynch) & Company在安然股东试图安然银行负责。AAJ希望美国证券交易委员会公开披露其连接美林(Merrill Lynch)的程度。
在2007年1月12日,AAJ SEC信息自由法的要求。AAJ希望美国证券交易委员会披露,如果如何,当他们与美林(Merrill Lynch)有关安然公司和顾问卡特赖特和主席考克斯是否有主动要求自己从安然的情况,因为他们都曾经律师事务所(莱瑟姆和沃特金斯)代表了美林(Merrill Lynch)。响应性政治中心的同时,Latham & Watkins主席考克斯报道,最大的贡献,他为美国国会。据报道,律师事务所两次贡献了124594美元。
至少有30个州支持安然股东对投资银行提起诉讼,被指控参与会计欺诈,因为安然丑闻。美林(Merrill Lynch)是这些银行之一。
投资者律师的博客