摩根士丹利，瑞银，富国银行和美林林奇招募其他投资公司的经纪人

瑞银AG单位UBS财富管理美洲最近招募了美国银行兵团美林林奇财务顾问尼娜·哈基姆（Nina Hakim）加入其新泽西州韦斯特菲尔德办事处。据报道，哈基姆（Hakim）管理了3亿美元的客户资产，并产生了150万美元的佣金和费用，现在将向UBS分支机构经理Erik Gaucher报告。

瑞银团队的另一个新成员是摩根史丹利·史密斯·巴尼·巴尼（Morgan Stanley Smith Barney）顾问雷蒙德·施密特克（Raymond Schmidtke），他将驻华盛顿西雅图。根据监管记录，施密特克（Schmidtke）被花旗集团（Citigroup Inc.）雇用了二十年，并在MS合资企业中呆了一年。据报道，他的管理资产接近1亿美元，年产量为100万美元。他现在向瑞银分支机构经理肖恩·麦克法兰（Shawn Macfarlan）报告。

在其他投资顾问新闻中，现在由前富国银行顾问顾问组成的团队加入了Morgan Stanley Smith Barney。弗朗西斯·史维蒂（Francis Schiavetti）和本·德宾（Ben Dembin）的基地将是佛罗里达州的博卡拉顿（Boca Raton）。据报道，该团队管理着1.07亿美元的客户资产，并产生约120万美元的佣金和年费。这两个人都受到富国银行（Wells Fargo）和前任公司Wachovia Securities的雇用，然后加入了Morgan Stanley Smitbob200体育h Barney团队。

8月，金融行业监管机构因不进行公开披露而被罚款和谴责摩根士丹利$ 800,000，这是根据SRO规则监督研究 - 分析师的利益冲突所必需的。FINRA声称，当金融公司未能在客户帐户报表中披露独立的研究可用性时，金融公司也不遵守2003年的研究分析师和解规定。在接下来的两年中，摩根士丹利（Morgan Stanley）每六个月都必须审查其研究报告的样本，并证明它们符合FINRA的规则。

相关的网络资源：
雇用Merrill Lynch，Morgan Stanley Brokers，Fox Business，2010年8月24日
摩根士丹利（Morgan Stanley）从富国银行（Wells Fargo）添加了富国银行（Wells Fargo）的团队，面对Finra Fine，投资顾问，2010年8月24日
FINRA罚款摩根士丹利（Morgan Stanley）$ 800,000，用于股票研究报告中的利益冲突披露不足，研究分析师，FINRA，2010年8月10日，2010年8月10日
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