花旗集团的史密斯·巴尼（Smith Barney）单位下令支付5000万美元，以超过广泛的欺诈指控

在纳入NASD之前，在其最终的监管行为中，纽约证券交易所的监管部门对史密斯·巴尼（Smith Barney）进行了谴责和罚款，而史密斯·巴尼（Smith Barney）则超过了非法交易，未能监督和记录违法行为。该公司同意制裁，而无需承认或拒绝指控。

Citigroup Global Markets Inc.的Smith Barney单位将向纽约证券交易所支付1000万美元的罚款，并向新泽西州罚款500万美元，与“同一行为产生的单独监管事项”有关。将额外支付3500万美元的赔偿金来补偿受害者。

纽约证券交易所监管机构说，史密斯·巴尼（Smith Barney）同意这些巨大的制裁，以解决与各种欺诈性贸易活动有关的指控，包括过度交易，共同基金份额不正确，交易不当，可变年金共同基金子账户的交易不当，非法的市场定时交易，plus the firm’s failures to supervise and to maintain adequate books and records.

纽约证券交易所说，市场定时收费还包括欺骗性行为，以掩盖所涉及的经纪人及其客户的身份，并补充说，在两年的时间里，花旗集团金融顾问从事250,000个市场时机交易，产生了约3250万美元的票房。收入。

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