华尔街战争七:SEC主席ria -“问候”——监管者同化制剂?

回顾一下:不收取佣金的投资和产品卖给他们的客户,做经纪公司、投资顾问负责一小部分建议客户如何投资。华尔街决定这是一个有利可图的业务,但不愿欠受托责任(诚信)客户根据1940年的《投资顾问法》。因此他们的政治任命在SEC免除他们的朋友注册为顾问。这被称为“美林规则。”

投资顾问公司然后喊犯规,他们最大的协会起诉美国证交会。几个月前,他们赢了!沉思后几个星期但实现SEC没有权力免除任何法律,SEC的主席决定不上诉。相反,墙上Street-friendly前国会议员开始了他的报复。

SEC主席第一,而不必等待别人在美国证券交易委员会(SEC),个人要求国会调查某些实践的投资顾问。SEC然后出现一个草率的调查一些投资顾问和很快报道只有一个适当披露事实的性能要求。

似乎已经成为一个“调节器”,美国证券交易委员会(SEC)就在这个星期发送给ria“问候”。(这些都是让人想起信件发送在越南战争时期通知年轻人他们已起草完毕,开始与“问候!”)这样的字母开头的总结关键投资顾问法的相关规定。

这封信是通过电子邮件发送,美国证券交易委员会的网站上公布。我们的目标是“对合规义务教育新注册顾问”促进保护投资者,美国证券交易委员会(sec)在一份声明中说。bob200体育信中还介绍了当地的顾问办公室SEC和指导其网站。

10500左右的投资顾问公司在美国证券交易委员会注册,这将继续增加。大约有三分之一已经注册在过去18个月。字母可能会提醒老和新登记ria挑战SEC可能有害他们的健康。

牧羊人史密斯和爱德华兹代表投资者在索赔全国性证券行业的成员。bob200体育学习我们是否可以帮助你恢复的损失联系我们安排一个免费的咨询我们的律师之一。