经纪交易商获得了新规则的延期变量年金销售 - 投资者律师博客 - 2007年11月8日

经纪交易商已准备好应对延期变量年金（VAS）销售的新规则。

金融行业监管机构Inc.规则2821最终于9月7日得到证券交易委员会的批准。该规则自2004年以来一直在工作。正式的监管通知，本周将于本周发出的正式监管通知，为经纪公司提供了六个月bob200体育的时间遵守。该规则预计将在2008年5月或6月生效。

规则2821有四个关于销售递延变量年金和变量年金交换的规定。该规则对销售产品的适用性要求。这也使校长必须在七个工作日内和客户申请转发给保险公司之前查看交易。

经纪公司还必须为销售团队制定并记录培训计划，以确保他们了解推迟VAS的工作方式。必须制定遵守新规则的监督程序。

一些行业成员表示担心7天的截止日期可能很难荣誉，尤其是当客户推迟提交申请时。通知客户的应用程序上的任何错误或差距也可能会延迟该过程。

由于许多独立的经纪经销商使用分散的合规性结构，因此他们的客户申请可能必须经过不同的处理中心 - 可能会使很难满足新的7天时间范围。

一些较大的公司正计划实施自动合规系统，以使过程更有效地运行。

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