未来财务要求支付一百万美元监督不足导致德州证券欺诈bob200体育

FINRA表示下一个金融集团已经同意一千一百万美元的罚款,所谓未能妥善管理客户账户和超过100个办公室监督管辖(OSJ)分公司经理。经理负责监督分支机构和代理销售和交易活动。由于所谓的监督不足,FINRA表示代理行为能够发生,导致德州证券欺诈bob200体育。

美国金融业监管局的指控,在1/05和11/06,经纪自营商允许其OSJ支行经理监督。即使下一个金融集团实现了一个新的区域经理监督系统,FINRA表示,这也继续证明不合理至少一年。每个月,三位地区经理无法充分访问客户数据适用性负责审查成千上万的事务。

美国金融业监管局要求公司任命至少一个主要建立,维护,监督,执行“系统监管控制政策和程序。“FINRA表示,由于未来金融的程序和政策不足,经纪自营商未能注意到过度减记和企业债券交易和标记大量生产客户账户正在进行。投资者最终失去约768000美元,FINRA声称。资金已经报销。

下一个金融集团前首席运营官和首席合规官凯伦Eyster已同意制裁作为主管未能履行自己的义务。美国金融业监管局罚款35000美元。她也有经历15个小时监督培训和两个月的悬架作为主要服务。

同时,FINRA表示,经纪自营商的系统和程序对变额年金交流是不合理的,没有提供足够的指导需要看什么时候变额年金交换建议给客户。

同意解决,经纪自营商和Eyster不承认或者否认这些指控,FINRA使得攻击他们。

相关网络资源:
FINRA下金融集团100万美元罚款监管失败导致大量的客户账户,过度的佣金,FINRA, 2009年7月22日
下罚款100万美元账户,Chron.com, 2009年7月22日
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