FINRA永久禁止Stifel，Nicolaus＆Co。Inc和Axa顾问Ponzi计划的前经纪人

金融业监管机构已永久禁止Stifel，Nicolaus＆Co。Inc.和AXA顾问经纪人运营。肯尼斯·乔治·尼利（Kenneth George Neely）承认bob体育电竞 涉及经纪交易商，朋友，家人和教会成员的客户。

根据联邦监管机构的说法，Neely诱使至少25个客户参加“ St.路易投资俱乐部”并投资“圣查尔斯REIT。投资俱乐部和房地产投资信托都是虚假的。

为了掩盖庞氏骗局，尼利（Neely）的投资者以2,000美元和3,000美元的增量向妻子付款，以便在将资金变成现金时不会可疑。他还创建了虚假的发票，看起来像是REIT购买的官方所有权证书。这些证书列出了“总统”和“秘书”的名字，他们都是虚构的。Neely向投资者保证，他们的投资将得到照顾。

例如，他答应了一个朋友在伪造的圣查尔斯房地产投资IT投资上提高回报率。这位朋友投资了154,000美元。Neely最终将向该人退还10,000美元，并使用其余资金来支付自己的某些个人支出和债务。

他还说服了一名教会成员投资35,000美元。他承诺将获得5％的回报率。少量利息付款后来干燥，Neely将余额用于个人支出。

Neely不当利用了超过60万美元的投资者资产。他将自己使用的一半转换为自己的使用，并向一些投资者退还了约30万美元。

直到Finra与圣路易斯经纪人谈论他的虚假房地产投资信托基金，他才停止收取资金。阿克萨（Axa）承认自己对芬拉（Finra）所做的一切后，终止了自己的工作。

FINRA执法负责人苏珊·梅里尔（Susan Merrill）说，令人不安的是，除了利用他工作的经纪公司的客户外，Neely还利用了亲戚，朋友和熟人，并获得了“辛苦储蓄”。

FINRA永久禁止经纪人运营庞氏骗局，涉及经纪交易商的客户，FINRA，2009年7月27日
前AXA经纪人被FINRA禁止为Ponzi计划，路透社，2009年7月27日
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