普特南和前投资组合经理和解SEC的指控而在共同基金股票的短线交易——投资者律师的博客——6月14日,2007年

SEC说,前普特南投资顾问Omid Kamshad和贾斯汀·斯科特结算费用,他们不当交易共同基金股份。SEC说,他们这么做不否认或承认过错和未来被禁止违反1940年投资顾问的行为。

此外,斯科特同意被迫交出489439美元加上预先判断利息为159475美元,而Kamshad将吐出57157美元和13709美元的预先判断。他们还同意被悬挂在咨询行业一年,每个支付400000美元的民事罚款。

美国证交会指控两人进行短期交易的Putnam-administered补偿和退休账户,可能损害其他股东。在这种情况下,证券交易委员会已经声称,通过参加个人交易时负责在其他投资者的资金,两人都没有他们的投资者的利益。

2004年,普特南表示,将支付1.1亿美元以解决麻萨诸塞州和联邦指控连接到它的争议中。涉及的其他高管已经与监管机构达成了交易。

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