拉弗蒂资本市场支付超过400000美元的制裁涉嫌市场时机交易行为——投资者律师博客——12月5日,2007年

拉弗蒂资本市场有限责任公司表示,它将支付超过400000美元的制裁和遵守90天的禁令阻止它为客户开设共同基金经纪账户。惩罚解决FINRA指控拉弗蒂资本从事市场时机不当交易行为。FINRA还指控拉弗蒂资本摆脱电子邮件有关的事务问题,未能应对时机不当行为的警告。

根据FINRA,拉弗蒂资本帮助六个对冲基金客户规避市场时机的限制没有检测从2001年1月至2003年8月。公司我年代被指控使用各种代理分支代码参与市场时机。

据说该公司还允许两个对冲基金客户继续市场时机从2001年4月到2002年4月由共同基金公司和规避措施,防止这种类型的交易。这所谓的不端行为导致118多人共同基金交流。59605美元的利润是在牺牲其他投资者。

拉弗蒂资本将支付59605美元作为赔偿。剩下的350美元,00是细拉弗蒂必须支付解决FINRA的指控。

地面读数还说,拉弗蒂资本并未注意到红旗表明经纪人参与市场时机,缺乏适当的程序,经纪人可以遵循报告拒绝或限制交易,忽视公司保留邮件的记录需要两年时间,没有建立适当的系统和程序来检测和防止尾盘,和失败的创建和维护准确的共同基金交易的记录。

拉弗蒂的资本也将重新评估其程序和设置适当的系统来确保市场时机和其他特定的行为不再发生。该公司不承认有任何不当行为,同意和解。

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