共和党参议员试图淡化信托标准等待投资者权利法案和免除保险公司的责任

北美证券管理协会批评是一个修正案提出的bob200体育参议员苏珊柯林斯(作用)。SA 4009年,参议院金融监管改革法案的修正案(s . 3217),将保护可变年金卖家的信用标准。而她的修正案对经纪自营商信用标准,为零售客户提供投资建议,变量合同产品和representative-investment公司就不会遵守这一标准。

NASAA和其他批评人士说,这项修正案提出了一个较弱的版本的标准,将受害者的标准是应该保护处于弱势。NASAA还说,柯林斯的建议标准低于标准的1940投资顾问法定义它。在本月早些时候发布的一份新闻稿,NASAA说,老年人和其他小投资者常常不得不面对代理商和经纪人的滥用行为的最终推荐某些产品,因为他们有更高的佣金或收入共享支付,NASAA强调需要国会要求投资顾问和经纪人遵守“投资顾问的受托责任的行为。“美国消费者联合会同意NASAA柯林斯修正案上的立场。

NASAA将支持修正案(SA 3889)。称为“诚实的中间人”修正案,该法案提出,美国证券交易委员会(sec)采用规则,将延长下的受托责任顾问经纪人提供投资建议。bob200体育SA 3889年引入的参议员丹尼尔·卡卡(D-Hawaii)和罗伯特•梅内德斯(深深地)。

其他提议修改包括SA 3806年参议员特德·考夫曼(D-Del)和参议员阿伦·斯佩克特(桑)。他们的修正案延伸下的受托责任顾问经纪自营商。他们的修正案也提出犯罪故意违反义务的责任。SA 3792年引入的参议员芭芭拉·博克瑟(加州),将使每个金融服务提供者受托责任。修正案授权商品期货交易委员会(cftc)和美国证券交易委员会(SEC)来定义,执行,明确监管职责enitites辖区。

相关网络资源:
柯林斯联合信反对修正案(PDF)

S.3217——恢复美国金融稳定法案2010

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