资源视野集团的未来在400万美元的FINRA仲裁奖之后悬而未决

地区经纪公司和投资顾问资源Horizo​​ns Group，可能不再能够在400万美元之后继续营业金融行业监管局仲裁裁决被针对它发出。自我监管组织将该公司的经纪人之一罗伯特·盖斯特（Robert Gist）归咎于该公司将近350万美元的投资者损失归咎于该公司。该奖项的一部分为100万美元的惩罚性赔偿。

去年，GIST同意要支付540万美元来解决SEC指控，声称他在十年期间从至少32位客户使用了这一费用。他经历了GIST，Kennedy＆Associates，Inc。，该公司是一个未注册的实体，与资源范围无关，在该财务骗局中。

Resource Horizo​​ns于2001年雇用了GIST。即使在此之前，他的记录已经有许多客户纠纷和其他披露。SEC和FINRA现在都禁止GIST进入证券行业。bob200体育

提出针对Resource Horizo​​n和三名公司高管的诉讼的索赔人包括家庭信托和六个人。他们的指控包括指控监督不足。

据报道，资源范围可能没有足够的资金来支付仲裁裁决。向美国证券交易委员会（Securities and Ebob200体育xchange Commission）的一份审核文件指出，该公司在2013年的净收入为286,220美元，其超额净资本仅为468,628美元，其义务必须遵守满足监管要求。

如果资源范围无法支付bob200体育证券仲裁奖励，它需要指出该金额是责任。这将摆脱其超额资本，并使公司净资本净资本要求。

一旦一家金融公司跌至净资本要求下，它就无法再开展业务，并且必须通知客户现在必须将订单直接送给其清算公司。

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