SEC新闻：监管机构授予3000万美元举报人奖，并收取华盛顿投资咨询公司的$ 60万美元，用于未公开的主要交易，虚假广告

在SEC案中获得超过3000万美元奖励的举报机
在迄今为止最大的举报人奖中，美国证券交易委员会将向线人支付超过3000万美元的赏金。bob200体育看到，举报人有权获得Dodd-Frank计划中收回的10-30％的资金，如果质量，提供的人提供的独特信息导致执法行动，导致制裁超过100万美元，那么显然是一笔巨额的款项恢复。

在这种特殊情况下，举报人居住在国外。SEC执法部门主任安德鲁·塞雷斯尼（Andrew Ceresney）表示，该人将有关欺诈的机构提供了有关欺诈的信息，否则很难检测到。他说，世界上任何地方的举报人都应该将此最新的奖项视为报告涉及美国证券欺诈的可能违规行为。bob200体育

在此之前，最大的举报人奖是1400万美元。该案件针对的外国人在美国不知情的情况下投资了美国的房地产骗局。投资者希望有资格获得一项计划，该计划为居住的绿卡提供了创造就业机会的投资努力。

战略资本集团有限责任公司以60万美元的价格解决SEC费用
SEC正在向一家塔科马 - 华盛顿地区投资咨询公司收取通过附属经纪公司参与数百笔主要交易，而不是告诉客户或获得所需的同意。战略资本集团将支付近60万美元来解决这些费用。首席执行官N. Gary Price被指控造成违法行为。他将支付50,000美元以解决监管机构对他的指控。

据委员会称，战略资本未经必要的客户同意，通过关联RP Capital LLC参加了1,100多笔主要交易。它也没有试图获得这些交易的最佳执行。同时，普莱斯将他的签名置于错误的监管文件上，该文件错误地指出，该公司没有参加本金交易。

主要交易可以在客户和顾问的利益之间造成潜在的冲突。由于该顾问，在向客户提供有关贸易的另一边建议并获得后者的同意时，必须以书面形式披露任何矛盾的角色或财务利益。

美国证券交易委员会还指控战略资本给潜在的投资者误导和虚假的广告，而不是实施正确的合规程序。在不承认或否认该机构的调查结果的情况下，投资咨询公司和价格同意停止并停止造成或犯下未来违反1940年《投资顾问法》的规定，包括主要交易，反协议，合规性，广告和报告。

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有关举报人奖的SEC订单（PDF）

战略资本集团案件中的SEC订单（PDF）

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